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中国证券业协会


基金经理注册登记规则

第一章 总 则
第一条 为加强对基金经理的自律管理，提高基金经理的专业素质，增强基金管理的透明度，保障基金份额持有人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《证券投资基金行业高级管理人员任职管理办法》、《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》等法律法规，制定本规则。
第二条 基金管理公司（以下简称公司）聘任、解聘基金经理，应当按照本规则及时办理基金经理的任职注册（以下简称注册）、变更注册（以下简称变更）和离职注销（以下简称注销）等手续。
未按照本规则完成注册、变更或注销的人员，公司不得聘任其担任基金经理或进行基金经理任职变更。
第三条 基金经理应当树立长期、稳健、对基金份额持有人负责的理念，勤勉尽责，执业行为应当符合基金合同中关于基金管理人义务的约定以及法律法规对基金投资管理人员的相关要求。
第四条 中国证券业协会（以下简称协会）负责基金经理的注册、变更和注销等工作。
第五条 公司负责报送办理基金经理注册、变更和注销等手续所需的申请材料，保证申请材料的真实性、准确性和完整性。
申请注册、变更或注销的人员，应当保证向所任职公司提供的个人信息真实、准确和完整。

第二章 注 册
第六条 申请基金经理注册的人员应当具备下列条件：
（一）取得基金从业资格；
（二）具有3年以上证券投资管理经历；
（三）没有《公司法》、《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形；
（四）具备良好的诚信记录及职业操守，且最近3年没有受到证券、银行、保险等行业的监管部门以及工商、税务等行政管理部门的行政处罚；
（五）通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试；
（六）法律法规规定的其他条件。
第七条 公司拟聘任基金经理的，应当在做出拟聘任基金经理决议之日起7个工作日内，向协会报送下列注册申请材料：
（一）注册申请报告；
（二）拟聘任基金经理的基本情况登记表；
（三）拟聘任基金经理的相关决议或决定；
（四）拟聘任基金经理具有3年以上证券投资管理经历的证明；
（五）最近3年任职单位出具的鉴定意见；
（六）公司对拟聘任基金经理的考察意见；
（七）拟聘任基金经理的身份、学历、学位证明复印件；
（八）拟聘任基金经理近1年参加合规培训和业务培训的情况说明；
（九）拟聘任基金经理对申请材料的真实、准确和完整以及执业态度的个人承诺；
（十）协会要求报送的其他申请材料。
第八条 协会接收公司报送的注册申请材料后向中国证监会相关派出机构等机构征求意见，在10个工作日内审查完毕，并将审查结果以电子邮件或传真等方式告知公司。符合本规则规定条件的，注册为基金经理。
第九条 有下列情形之一的人员，不得注册为基金经理：
（一）不符合本规则第六条规定条件的；
（二）被监管机构采取市场禁入措施，尚处于市场禁入期内的；
（三）被监管机构采取重大行政监管措施未满2年的；
（四）违反投资管理人员基本行为规范及公司对投资管理人员的有关规定，对市场造成较大影响的；
（五）无特殊情况管理基金未满1年主动离职，且离职时间未满1年的；
（六）短期内频繁变换任职单位的；
（七）尚处于法律法规规定及劳动合同约定的竞业禁止期内的；
（八）违反协会自律规则被协会采取纪律处分未满2年的；
（九）按照协会有关规定，未通过证券从业人员执业年检的；
（十）最近1年接受合规培训和业务培训的时间少于中国证监会和协会要求的；
（十一）注册申请材料存在虚假信息、隐瞒重大事项的；
（十二）按照法律法规和协会的规定以及审慎性原则，不得注册为基金经理的其他情形。
第十条 公司应在对外公告聘任基金经理之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第三章 变 更
第十一条 本规则所称变更包括以下情形：
（一）基金经理在公司内部增加或者减少管理基金的只数；
（二）基金经理在公司内部由管理一只基金变更为管理另一只基金；
（三）协会规定的其他变更情形。
第十二条 公司应当在做出变更基金经理决议或决定后3个工作日内向协会备案，报送以下备案材料：
（一）变更备案报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司对基金经理管理基金期间的工作评价及变更原因的说明；
（四）协会要求报送的其他材料。
第十三条 协会在收到备案材料后5个工作日内办理基金经理变更手续。
第十四条 无特殊情况，基金经理管理现有基金未满1年即不再管理现有基金的，不予办理变更手续。
因特殊情况需要变更的，公司应向协会提出变更申请,并报送变更申请报告、公司及基金经理本人做出的变更原因说明及本规则第十二条第(二)、(三)、(四)项所列的材料。协会在收到变更申请后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在自接受申请10个工作日内以电子邮件或传真等方式告知公司是否同意变更申请的意见，同意申请的办理基金经理变更手续。
第十五条 公司应当在对外公告基金经理变更之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。

第四章 注 销
第十六条 基金经理与公司解除劳动合同离职的，公司应当在做出拟解聘基金经理决议或决定之日起3个工作日内向协会办理注销手续，报送下列注销申请材料：
（一）注销申请报告；
（二）相关的决议或决定；
（三）公司关于调整基金经理的原因或者基金经理个人关于离职原因、离职去向的说明；
（四）协会要求报送的其他申请材料。
基金经理转任公司其他工作岗位的，按照本规则第三章的有关规定办理变更手续。如该基金经理2年内重新管理基金，无需重新注册，但仍需办理变更手续；超过2年没有再管理基金的，协会注销其基金经理注册。
第十七条 协会在收到公司报送的注销申请材料后向中国证监会相关派出机构征求意见，并在10个工作日内办理注销手续。
第十八条 公司解聘基金经理的，应当在对外公告之日起2个工作日内向协会报送对外公告的信息。协会在收到公告信息后3个工作日内在其网站上公告。
第十九条 公司应当自解聘基金经理之日起30个工作日内，向协会报送关于离职基金经理的离任审查报告。
第二十条 已注册基金经理不再符合注册条件的，协会建议公司解聘该基金经理，公司应在解聘该基金经理后按照本规则第十六条的规定办理注销手续。
第二十一条 被注销的人员拟任基金经理的，公司应当重新向协会报送新的基金经理注册申请。

第五章 日常管理
第二十二条 公司应当指定专人负责与协会的联系，及时报送基金经理注册、变更、注销等申报材料。
第二十三条 公司向中国证监会申报新产品的同时，应当按照本规则向协会申请办理拟任职基金经理的注册或变更手续。
第二十四条 公司应当按照《基金管理公司投资管理人员管理指导意见》的规定和协会的相关要求，建立基金经理后续职业培训制度，并于每年1月20日前向协会报送在职基金经理上一年度参加合规培训和业务培训的情况。
第二十五条 协会安排专人负责管理基金经理证券投资法律知识考试、培训、注册、变更、注销等事宜，建立健全基金经理档案管理制度和数据库，确保基金经理注册管理系统高效、平稳运行。
第二十六条 协会保持与中国证监会及其派出机构、公司的密切沟通联系，对基金经理的诚信状况、执业行为、业务能力等情况进行持续关注。
第二十七条 协会定期向社会公布基金经理证券投资法律知识考试、注册、变更、注销等情况，并建立基金经理注册、变更、注销等情况的公开查询系统。
第二十八条 公司或个人违反本规则，协会将有关情况记入诚信档案，视情节轻重采取自律谈话、警告、业内通报批评、公开谴责、不受理有关申请等处罚措施。违反法律法规的，移交中国证监会处理。

第六章 附 则
第二十九条 本规则由协会负责解释。
第三十条 本规则自2009年4月1日起实施。



农业部


农业部关于印发《关于加强种畜禽生产经营管理的意见》的通知

农牧发[2010]2号



各省（自治区、直辖市）及计划单列市畜牧兽医（农业、农牧）厅（局、委、办），新疆生产建设兵团畜牧兽医局：

为进一步规范种畜禽生产经营市场秩序，推进种畜禽产业持续健康发展，维护广大养殖场户的合法权益，我部制定了《关于加强种畜禽生产经营管理的指导意见》（以下简称《意见》）。现将《意见》印发给你们，请结合各地实际认真贯彻执行。


附件：关于加强种畜禽生产经营管理的指导意见


二〇一〇年二月十日

附件：

关于加强种畜禽生产经营管理的意见

种畜禽是畜牧业发展的重要物质基础。推进种畜禽产业持续健康发展，对于加快建设现代畜牧业、保障畜产品有效供给和促进农民增收具有十分重要的意义。近年来，我国种畜禽产业蓬勃发展，法律法规不断完善，政策支持力度不断加大，良种繁育体系进一步完善，良种供种能力显著增强，为现代畜牧业发展奠定了坚实的基础。但是，当前我国种畜禽生产经营管理现状与新时期现代畜牧业发展的需要相比，仍有不少差距，种畜禽场量多、面广，与之相配套的监管机制还不健全，个别地区配套法规不健全，执法力量薄弱、缺乏有效执法手段，种畜禽生产经营秩序不规范，假劣种畜禽坑农害农事件时有发生。加强种畜禽生产经营管理，对于规范市场经营秩序，维护生产者和经营者的合法权益，提高种畜禽质量安全水平十分必要，非常迫切。因此，必须采取切实有效措施，强化监管手段，加快种畜禽产业由鼓励发展向规范发展的转变，全面推进种畜禽产业平稳健康发展。

加强种畜禽生产经营管理的指导思想是：全面贯彻科学发展观，认真落实畜牧法，按照合理布局、强化投入、依法监管、规范发展的总体思路，建立健全良种繁育、良种推广和质量监测体系，切实规范种畜禽市场经营行为，提高种畜禽质量安全水平，维护生产者、经营者和使用者的合法权益，为现代畜牧业发展提供种源保障。

一、强化种畜禽生产的规划布局

各地要根据现代畜牧业发展的实际需求，结合区域优势、资源条件和产业基础，科学规划本区域今后一个时期畜禽良繁体系建设重点，既要满足地区发展的实际需要，又要防止重复建设造成资源的浪费。为加快生猪、奶牛品种改良进程，农业部已发布实施了生猪、奶牛遗传改良计划，各地要按照要求细化改良方案，组织实施好本区域生猪、奶牛遗传改良工作，有条件的地区要抓紧制定其他畜种的改良计划。各级畜牧技术推广部门要根据畜牧法的规定，组织开展种畜优良个体登记工作，制定细化登记方案，建立健全优良种畜登记数据库管理平台，向社会推荐优良种畜。

二、规范种畜禽生产经营许可

《家畜遗传材料生产许可办法》（农业部2010年第5号令）已经发布，将于2010年3月1日起施行。各地要抓紧做好宣传贯彻工作，省级畜牧兽医主管部门要按照规定做好申报材料的审核工作，县级畜牧兽医主管部门要组织好家畜遗传材料生产经营活动的监督检查。各地要按照畜牧法的规定，抓紧制定或修订种畜禽生产经营许可证审核发放办法。制定出台种畜禽场建设标准，适当提高准入门槛。要规范种畜禽生产经营许可证发放，不同级别层次的种畜禽场严格区别生产经营范围，种禽场按不同代次分曾祖代场（含原种场）、祖代场和父母代场；种畜场分原种场、一级扩繁场和二级扩繁场，种畜场属于配套系范畴的，可参照种禽场发放。生产经营许可证所列种畜禽，应与即将出版的《中国畜禽遗传资源志》中的品种名称相一致。农业部已建立种畜禽场生产经营许可证网络管理平台，各地要协助做好种畜禽场数据信息报送工作，加快完善全国种畜禽生产信息数据库。

三、加大种畜禽市场监管力度

种畜禽执法是畜牧法执法工作的关键环节。各级畜牧兽医主管部门要按照《农业部办公厅关于扎实推进基层畜牧兽医综合执法的意见》要求，开展基层畜牧兽医综合执法，健全执法机构，完善执法队伍，保障执法经费，配备执法装备，强化执法培训，提高种畜禽执法能力。今年，我部已经启动种畜禽质量安全监测计划，有条件的地区也要组织开展种畜禽质量安全监测工作；种畜禽质量监测中心要加强自身能力建设，提高对假冒伪劣种畜禽的鉴别能力，为种畜禽执法提供技术支撑。加大种畜禽执法检查力度，建立种畜禽执法互查互促机制。我部将定期、不定期组织开展种畜禽生产经营专项执法检查，各地要经常性开展自查自纠，加大对伪造种畜禽生产经营许可证、无证经营、超范围经营、违法广告宣传、销售假劣种畜禽等违法行为的查处力度，同时要严防各类“炒种”现象的发生，避免给行业发展造成冲击，给养殖场户造成不必要的损失。各地要加强培育新品种、配套系的中间试验管理，未经国家畜禽遗传资源委员会审定通过的新品种、配套系不得推广。各地要实行种畜禽场常态化监管，注重对种畜禽场资质的复检，加强对种畜禽场销售种畜禽出具的种畜禽合格证明、检疫合格证明和家畜系谱“三证”的查验。行业协会要倡导种畜禽行业自律，坚持依法经营，共同维护健康有序的种畜禽市场秩序。

四、稳步推进种畜禽生产性能测定

生产性能测定是种畜禽选育的基础，是提升种畜禽质量的重要手段。鼓励和支持种畜禽场根据选育计划的要求，制定生产性能测定方案，系统地测定与记录种畜禽生产性能指标，确保测定数据的准确性和完整性。省级以上畜牧兽医主管部门要逐步将生产性能测定结果作为种畜原种场和种禽祖代（曾祖代）场生产经营许可证核发的重要参照依据，中央和地方扶持种畜禽场发展的政策或资金要向生产性能测定工作开展较好的种畜禽场倾斜。国家或省级生产性能测定中心要发挥集中测定的优势，根据国家或地区畜禽遗传改良方案的要求，有计划地开展集中测定，确保测定结果的准确性、公正性和科学性。各地要积极引导奶牛养殖场（区）参与奶牛生产性能测定，强化数据分析，为种公牛后裔测定提供评估依据，同时根据测定结果指导养殖场（区）改善饲养管理，做好选种选配，提高奶牛生产水平。种猪生产性能测定中心应围绕全国生猪遗传改良计划的实施，积极推动场间遗传联系的建立。2012年起没有后裔测定成绩的奶用种公牛，以及2015年起没有性能测定成绩的种公猪、肉用种公牛、种公羊不得参加畜牧良种补贴项目。

五、加强种畜禽进出口审批

引进种畜禽有助于提高我国畜禽生产水平，丰富育种素材、加快育种进程，提升优良种畜禽的市场竞争力。但是，种畜禽引进应与畜牧业发展实际需要相适应，既要保证种畜禽质量，又要避免盲目引进。种畜禽进口坚持“谁饲养，谁申请”的原则。省级畜牧兽医行政主管部门每年12月10日前应向农业部畜牧业司申报下一年种畜禽进口计划，申报数量应与本省区种畜禽场实际生产能力相适应。省级畜牧兽医主管部门要认真审查申请进口种畜禽企业的资质，对相关申报材料的完整性和填报数据的准确性严格把关，跟踪评价引进种畜禽的生产性能，防止低水平重复引进种畜禽。各地要严格按照《畜禽遗传资源进出境和对外合作研究利用审批办法》的规定，加强地方畜禽遗传资源监管和出口审核，逐步完善畜禽遗传保护名录，防止资源流失；要密切关注本区域内畜禽遗传资源合作研究利用的情况，严格开展年度审核，并及时将审核意见报送农业部畜牧业司。

六、加强种畜禽场疫病净化工作

动物疫病是影响我国现代畜牧业发展的重要制约因素之一。种畜禽疫病净化工作是动物防疫的重要基础性工作，对全国重大动物疫情防控和公共卫生安全具有十分重要的意义。各地要从本地区实际出发，认真研究提出本地区种畜禽疫病净化工作方案。各级畜牧兽医行政主管部门要按照国家种畜禽健康标准和国家动物疫情监测计划要求，抓紧制定本省区种畜禽场监测计划，加强对种畜禽场猪瘟、禽白血病等主要动物疫病的监测。种畜禽场要结合本地情况，着手开展主要动物疫病净化工作，从生产源头提高畜禽生产健康安全水平。

七、加快畜禽品种改良步伐

畜牧良种补贴政策是加快畜禽品种改良的重要抓手。各级畜牧兽医主管部门要强化监督管理，进一步完善项目实施方案和资金管理办法，建立健全畜禽良种推广网络体系，加快普及人工授精配种技术，确保广大养殖场户受益。要继续组织开展家畜繁殖员、家禽繁殖员等的培训与职业技能鉴定，提高专业技术人员的生产操作技能。各级畜牧技术推广部门和国家产业技术体系要充分发挥技术支撑作用，协助种畜禽场和企业制定实施畜禽品种改良方案，积极推进产学研相结合的畜禽品种改良机制。种畜禽场要强化售后服务工作，加强对畜禽养殖场（小区）和散养农户在畜禽品种改良方面的技术支持和服务，帮助解决生产中遇到的技术难题。

八、加大对种畜禽场建设的扶持力度

种畜禽场是种畜禽供应的主体，稳定种畜禽生产是畜牧业持续平稳发展的基础。各地畜牧兽医主管部门要积极争取地方人民政府对畜禽良种繁育体系建设的投入。支持企业、院校、科研机构和推广单位开展畜禽联合育种，鼓励和扶持畜禽新品种、配套系的培育，加快培育一批生产性能优越、具备一定市场竞争力和生命力的畜禽新品种、配套系，逐步改变主要畜禽良种依赖国外进口的局面。要认真落实畜牧法和《国土资源部、农业部关于促进规模化畜禽养殖用地政策的通知》精神，有规划的保障种畜禽场用地。加大对种畜禽生产的投入力度，重点加强区域内良种供应辐射力强的原种场、祖代场、种公牛站和种公猪站等建设，增强种畜禽场育种水平和供种能力。加大畜禽遗传资源保护与开发支持力度，重点加强列入国家畜禽遗传资源保护名录的品种和国家级畜禽遗传资源保护场、保护区以及基因库建设。通过政策扶持引导，进一步做大做强我国种畜禽产业，不断提升优良种畜禽国产化水平，为现代畜牧业持续健康发展奠定坚实的种源基础。