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经济法视野中的“MBO突变”之冷思考

李华振

本文原载于《人民日报之中国经济周刊（理论版）》2004年6月28日（25期）。此为原稿，发表时,经作者同意,标题改为《警惕“MBO突变”灾难》。


应然与实然之间往往有令人吃惊的差异，正在中国热炒的MBO也是如此。三年之前，MBO刚在中国兴起时，我曾发表过十多篇文章，大多是为MBO鼓与呼，以为找到了国企改革的应然之路。但三年之后，当笔者在我国著名经济法专家刘大洪教授主持的国务院司法部“中国公司治理结构及中外比较”课题组中进行了大量的研究工作之后，回头看看现实中上演的实然“MBO”，却发现——
中国当前的一些所谓“MBO”实际上已经不再是“原种MBO”，而是发生了“基因突变”，变成了MBI、MSI、OSI等。“MBO突变”将带来灾难性的后果，我们只要看一看俄罗斯，就会明白一切。早在苏联解体之前，俄罗斯就开始了国企MBO，国有资产原来谁在管理，就归谁占有。与西方的“原种MBO”不同，俄罗斯的MBO由于不具备完善的法治环境、社会监督、人文观念（主要指市场等价交换的观念）等条件，其国企改革过程中出现了严重的“MBO突变”，权力与资本交易，腐败盛行，变成了一场“官僚瓜分国企大蛋糕”的游戏，导致了“官僚私有化”和“官僚资本主义”。
正是由于这种“不当的MBO”，进一步加速了前苏联的解体。结果，它不仅没有建立起真正意义上的现代市场经济，相反，由于国家对经济的整体控制能力严重降低，从而直接动摇了整个社会的经济民主和政治稳定之基础。这种由“MBO突变”所导致的“不成功的转轨”，使俄罗斯陷于长期衰退之中，使它从一个超级强国沦落到目前的状况。
以俄罗斯为戒，我国必须未雨绸缪，警惕MBO发生基因突变。MBO的典型“变种”有以下三类：

变种一：突变成“MBI”，利用中国股市的结构性缺陷，以超低内幕价取得控股权，损害流通股股东的利益，进而引发股市大地震，严重则可能拖垮整个国民经济。

MBO，Management Buy-outs，中译“管理层收购在外的股票”，简称“管理层收购”。它强调“O（Outs，在外的流通股）”，因为只有在外的流通股才有收购的必要，才符合MBO的美好初衷，否则，就不能称其为MBO。
但据有关资料显示，中国上市国企里发生的所谓MBO却恰恰相反，管理层收购的根本不是“O”，而是“I（Ins，在内的股份，非流通股）”。他们利用了中国股市目前的一个结构性缺陷，即流通股（Outs）与非流通股（Ins）同时并存。由于流通股与非流通股的巨大价差，管理层就秘密地通过非流通股的协议转让（而不是公开地全面要约收购流通股），以超低的内幕价就取得了企业的控股权，在相当的程度上损害了广大流通股股东的利益。据悉，我国上市国企的MBO案例中，很少有通过收购在外的流通股来进行的，其中猫腻不言自明。
我国经济法专家刘大洪指出，2001年以来我国发生的股市大地震，深层原因之一正是MBO突变。正是从那个时候开始，我国上市国企里大面积进行了秘密的MBO（实际上是突变成了MBI），从而引发股市大地震，并进而波及整个国民经济，使我国出现了改革20多年以来最大的一次“瓶颈期”！后果堪称严重。

变种二：突变成“MSI”，一场不能达到纳什均衡的弈局，通过“看守者交易”，管理层与官员“合谋”损害国家的所有者权益。

“原种MBO”除了强调上述的“O”之外，还强调“B（Buy，买）”字，即管理层必须按市场经济的等价交换之法则来收购企业，是收益与成本、获利与风险、激励与约束的同步相生。例如英国，1979年撒切尔夫人执政后，大力推行“国企私有化改造”，曾借助于MBO方式来进行，政府、公众、管理层三方在这场博弈中都达到了“纳什均衡”（效益最大化均衡），从而获得成功。
但中国目前的一些国企MBO之博弈中，管理层往往并不拿出足够的钱来（甚至根本不拿出一分钱），而是与有关的官员合谋玩“空手道”。这样，最终的结果就是：管理层只享有收益却不付出相应的成本、只获取利益却不承担相应的风险、只产生暴富的所谓激励却没有相应的约束。形象点说，就是“S（Steal，盗）”，而且是盗“I（Ins）”，这就沦为了一场“看守者交易”，是管理层“监守自盗”，严重损害国家的所有者权益。如此，中国国企的MBO就在一定程度上丧失了西方MBO的功能，突变成了MSI。

变种三：突变成“OSI”，一场沦为“大洗钱运动”的权力资本盛宴，出于“原罪”之忧虑而进行资本外逃，损害国家的公信力和民主形象。

MBO在西方是单纯的“M（Management，企业管理层）”BO，是一种资本运作的工具和杠杆，并不负有政治意义和功能。而中国国企MBO却不是一个简单的资本运作工具，它更多的是一种政治承载载体。中国目前国有企业的管理层并不象西方那样来源于职业经理人的“市场化雇佣”，而是一种“非市场化任命”，甚至本身就是政府官员。在国企MBO中，官员拥有生杀予夺的大权，因此，在目前对官员的权力滥用尚缺乏有效约束的条件下，不少MBO在一定程度上成了“O（Official，官员）”BO，再加之前述的“S（Steal，盗）”和“I（Ins）”，就成了“OSI”，成了权力资本的盛宴。
这样，所谓的MBO（OSI）就变成了一场轰轰烈烈的“大洗钱运动”，其妙处不言自明：在没有MBO的情况下，他们捞取的大量灰色收入怎么都逃脱不了贪污腐败的嫌疑，刑法上的一个“巨额财产来源不明罪”足以使这些人站在被告席上。但现在有了MBO，他们就能“理直气壮”地说自己的巨额财富来源于MBO的“合法途径”。
然而，灾难性的后果还不止于此。这些靠“OSI”而暴发的人及其后代，出于对政局动荡以及资本“原罪”的忧虑，在得到巨额财富之后，下一步就是想方设法进行资本外逃。例如，俄罗斯每年外逃的资本为150亿到200亿美元，还伴随有大量的人才流失海外，俄已成为人才流失和资本流失最严重的国家之一。这种局面令俄罗斯政府头痛不已，陷入两难困境：如果严格追究资本“原罪”，势必造成更不稳定的形势，导致资本进一步外逃；然而如果置之不顾，国家的公信力和民主形象又何以维护？





山西省人大常委会


山西省人民代表大会常务委员会关于批准《大同市人民代表大会常务委员会关于修改＜大同市人民代表大会常务委员人事任免办法＞的决定》的决定


　　（２００４年９月２５日山西省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
　　山西省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议审议了大同市第十二届人民代表大会常务委员会第八次会议通过的《大同市人民代表大会常务委员会关于修改＜大同市人民代表大会常务委员人事任免办法＞的决定》，决定予以批准。

附件：
　　　　　　大同市人民代表大会常务委员会人事任免办法

　　（２０００年８月１８日大同市第十一届人民代表大会常务委员会第十五次会议通过
　　２０００年９月２７日山西省第九届人民代表大会常务委员会第十八次会议批准
　　根据２００１年４月２９日大同市第十一届人民代表大会常务委员会第二十一次会议《关于修改＜大同市人民代表大会常务委员会人事任兔办法＞的决定》修正
　　２００１年７月２９日山西省第九届人民代表大会常务委员会第二十四次会议批准
　　根据２００４年７月３０日大同市第十二届人民代表大会常务委员会第八次会议《关于修改＜大同市人民代表大会常务委员人事任免办法＞的决定》修正
　　２００４年９月２５日山西省第十届人民代表大会常务委员会第十三次会议通过）
　　第一条　为履行法律赋予市人民代表大会常务委员会任免地方国家机关工作人员的职权，做好人事任免工作，根据《中华人民共和国宪法》、《中华人民共和国地方各级人民代表大会和地方各级人民政府组织法》、《中华人民共和国人民法院组织法》、《中华人民共和国人民检察院组织法》的有关规定，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条　市人民代表大会常务委员会（以下简称市人大常委会）行使任免权，应严格依法办事，坚持民主集中制原则。
　　第三条　本办法适用于法律规定的须由市人大常委会决定任免、任免、批准任免的地方国家机关工作人员。
　　第四条　在市人民代表大会闭会期间，市人大常委会主任因健康情况不能工作或者缺位的时候，由市人大常委会在副主任中推选一人代理主任的职务，直到主任恢复健康或者人民代表大会选出新的主任为止。
　　第五条　在市人民代表大会闭会期间，在市长、市中级人民法院院长、市人民检察院检察长因故不能担任职务的时候，在副职领导人员中决定一名代理的入选，决定代理检察长须报省人民检察院和省人民代表大会常务委员会备案。
　　第六条　在市人民代表大会闭会期间，根据市人大常委会主任会议的提名，补充任命市人民代表大会专门委员会的个别副主任委员和部分委员。
　　第七条　根据主任会议的提名，任免市人大常委会副秘书长，办公室、研究室主任、副主任，各工作委员会主任、副主任。
　　第八条　根据市长的提名，决定任免秘书长、局长、委员会主任等市人民政府组成人员。
　　在市人民代表大会闭会期间，决定个别副市长的任免。
　　第九条　根据市中级人民法院院长的提名，任免市中级人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员。
　　第十条　根据市人民检察院检察长的提名，任免市人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员，批准任免县、区人民检察院检察长。
　　第十一条　在市人民代表大会闭会期间，补选上一级人民代表大会出缺的代表和罢免个别代表。
　　第十二条　根据市人大常委会主任会议的提名，通过市人大常委会代表资格审查委员会主任委员、副主任委员和委员；通过市人大常委会组织的特定问题调查委员会的主任委员、副主任委员和委员。
　　第十三条　提请市人大常委会任免的地方国家机关工作人员，提请机关应在市人大常委会会议召开七日前将人事任免案报送市人大常委会。
　　提请市人大常委会审议的人事任免案，必须附有拟任免人员的筒历，现实表现和任免理由的书面材料。
　　第十四条　市人大常委会应对被提请任命的人员，在任命前进行法律、法规等知识的考试。
　　考试成绩在市人大常委会会议上公布，考试不及格者暂不任命，经补考仍不及格者不予任命。
　　第十五条　在市人大常委会审议人事任免案之前，由提名人向市人大常委会会议作拟任免人员情况的介绍和任免说明。
　　被提名任命的个别副市长和市人民政府秘书长、主任、局长，市中级人民法院副院长，市人民检察院副检察长人选要在市人大常委会会议审议前到会，同市人大常委会组成人员见面，并作供职发言。
　　第十六条　市人大常委会审议人事任免案时，提请机关负责人应到会，听取意见。市人大常委会组成人员提出询问，提请机关应作出答复。
　　第十七条　由市人大常委员任命、决定任命的干部，应当实行任前公示。
　　第十八条　市人大常委会接到人民群众检举，反映被提名任命人员问题的材料时，应由提请机关或者提请人向市人大常委会会议作出书面报告或者口头说明。
　　第十九条　提请机关提请的人事任免案，在交付表决前要求撤回的，市人大常委会对该任免案的审议即行终止。
　　第二十条　市人大常委会决定人事任免案、撤职案、接受辞职以及补选和罢免上一级人民代表大会代表，采用按电子表决器或者无记名投票方式进行逐人表决。表决须经市人大常委会全体组成人员的过半数通过。
　　第二十一条　市人大常委会在一次会议中进行任职和免职表决时，就同一职务应先进行免职项的表决，后进行任命项的表决。
　　第二十二条　经市人大常委会任命的市人大常委会副秘书长、办公室和研究室主任，副主任、各工作委员会主任、副主任，决定任命的市人民政府个别副市长和市人民政府秘书长、主任、局长，任命的市中级人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员，市人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员，批准任命的县、区人民检察院检察长，由市人大常委会主任或者副主任在常委会会议上颁发任命书。任命书由市人大常委会主任署名。
　　第二十三条　提请市人大常委会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员未获通过时，可根据工作需要和本人条件，经进一步协商后，由提请机关在以后的市人大常委会会议时继续提名。如果两次提名未获通过，在一年以内不得再提名为同一职务的入选。
　　第二十四条　经市人大常委会决定任免、任免、批准任免的地方国家机关工作人员名单，由市人大常委会予以公布，并发文通知提请机关。
　　第二十五条　在市人民代表大会换届后，由市人大常委会决定任命的市人民政府组成人员，应当在换届后的两个月内予以任命。
　　第二十六条　经市人大常委会决定任命的市人民政府组成人员，如其任职机构名称改变而业务范围未变动的，由市人民政府提请市人大常委会重新任命，原任职务自行免除，不再办理免职手续。如其任职机构名称不变，但不再列为市人民政府组成人员的，原任职务自行免除，不再办理免职手续。
　　第二十七条　由市人大常委会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员，在其任职机构撤销或者合并时，原任职务自行免除，不再办理免职手续，须由原提请机关报市人大常委会备案。机构合并后，其工作人员需经市人大常委会任命的，由提请机关提请市人大常委会任命。
　　第二十八条　合并、增设和名称改变的机构，其工作人员需由市人大常委会任命的，提请机关在提请任命时须附上级机关批准合并，增设机构和机构名称改变的文件。
　　第二十九条　经市人大常委会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员，因工作变动或者任职年龄到限，应先办理免职手续，再行离职或者办理离、退休手续。在任职期间逝世的，由原提请任命的机关及时报市人大常委会备案。
　　第三十条　由市人大常委会决定任免、任免、批准任免的地方已家机关工作人员，在市人大常委会任免之前，不得提前就职或离职，不得对外公布。依法任命的地方国家机关工作人员，在任期内应保持相对稳定。
　　第三十一条　在市人民代表大会闭会期间，市人大常委会可以接受由市人民代表大会选举和由市人大常委会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员的辞职。市人大常委会决定接受由市人民代表大会选举的地方国家机关工作人员的辞职后，应向市人民代表大会报告。市人民检察院检察长的辞职，由市人民检察院报经省人民检察院检察长提请省人民代表大会常务委员会批准。
　　第三十二条　市人大常委会组成人员，不得担任地方国家行政机关、审判机关、检察机关的职务。如果担任上述职务，必须向市人大常委会辞去所担任市人大常委会的职务。
　　第三十三条　根据市人大常委会主任会议的提请，决定撤销市人大常委会副秘书长、办公室和研究室主任、副主任、各工作委员会主任、副主任的职务。
　　第三十四条　在市人民代表大会闭会期间，决定撤销个别副市长的职务，决定撤销由市人大常委会任命的人民政府其他组成人员、市中级人民法院副院长、庭长、副庭长、审判委员会委员、审判员和市人民检察院副检察长、检察委员会委员、检察员的职务。
　　在市人民代表大会闭会期间，决定撤销市中级人民法院院长的职务。撤销市中级人民法院院长职务，应报请山西省高级人民法院报经山西省人民代表大会常务委员会批准。
　　第三十五条　市人大常委会组成人员五人以上联名，可以提出撤销由市人大常委会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员职务的议案，由主任会议决定是否提请市人大常委会审议。
　　第三十六条　提请市人大常委会审议的撤销职务案，提请人须附有撤销其职务的理由和主要问题的材料。允许拟被撤销职务的人员到会或者书面进行申辩或陈述意见。
　　第三十七条　由市人大常委会决定任命、任命、批准任命的地方国家机关工作人员，凡受到行政处分的，由处理机关报市人大常委会备案。
　　第三十八条　本办法自公布之日起施行。