中华人民共和国政府和突尼斯共和国政府一九八九、一九九０、一九九一年文化合作执行计划

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　　　　　　　　　　　　法院审判权运行机制改革研究
　　　　　　　　　　　　　　　　　　　－－论法官独立审判权

　　作者：新疆生产建设兵团第一师中级人民法院助理审判员康常荣

　　内容提要:人民法院审判组织包括审判委员会、合议庭和独任审判员。而上述审判组织的组成人员都隶属于行使审判管理权的立案庭、审判庭、执行庭以及设立这些机构的法院本身。根据我国法院的制度现状，裁判文书的生成在经过合议庭评议后，还要经过庭长审核、院长审核，有的还要经过复议、审判委员会讨论，多次轮回之后，才实现凤凰涅盘。在此过程中，过度强调法院这一司法机构本身的司法独立性，忽视和削弱了合议庭和独任审判员这一审判组织的独立性。然而纵使如此，案件仍难免上诉、发回、改判和再审。民事和行政诉讼活动缺乏检察院的有效监督。如何恰当配置审判权，如何合理确定各主体在审判活动中的地位和作用，如何有效发挥检察院的监督作用，建立符合审判客观规律、现实条件和时代要求的审判权运行机制，是我国法院改革与发展的重大任务。
关键词: 审判主体；审判权运行；机制改革
一、审判权运行中存在的问题
（一）审判主体的多样性和层级性
审判主体直接关系裁判文书的生成，是审判权运行的核心。我国法院审判组织包括审判委员会、合议庭和独任审判员。而上述审判组织的组成人员都隶属于行使审判管理权的立案庭、审判庭、执行庭以及设立这些机构的法院本身。根据我国法院的制度现状，裁判文书的生成在经过合议庭评议后，还要经过庭长审核、院长审核，有的还要经过复议、审判委员会讨论，多次轮回之后，才实现凤凰涅盘。在此过程中，过度强调法院整体的司法独立性，忽视和削弱了合议庭和独任审判员这一审判组织的独立性。审判组织与审判机构未能形成有效运行和制约监督机制。主要表现在以下几点。
1.隐形审判主体的存在
关于裁判文书的生成方式，国外法院比较一致的做法是，独任审判员或合议庭所形成的裁判意见，不受其他主体的评价。而我国裁判文书生成方式决定了我国审判权力运行与其他国家存在重大差异。根据我国现行的司法解释及相关规定，除了独任审判员和合议庭外，审判委员会做为决定裁判结果的最高机构，也属于法律规定的审判主体。另外，由于院长、庭长有权力签发裁判文书，有权发表建议、要求复议，提交审判委员会讨论，对案件的实体裁判产生不同程度的影响，在一定程度上成为审判活动的隐性主体或称为幕后主体，形成了“审的人不判、判的人不审”的现象。
2.按照公务员序列管理法官队伍的不良影响
我国的法官队伍被纳入公务员序列，实行公务员管理体制，法官具有法律职务和行政职务的双重身份，且行政职务的大小对法官政治前途和生活待遇的影响一直处于主导地位。法院内副庭长、庭长、审判委员会委员、副院长、院长之间构成类似于行政科层的金字塔设置，各层级具有明确的从属关系，这种从属关系的效应常常体现在案件的实体裁判过程之中。同一案件在同一审级内往往需要经历多个主体和层级的复合评价，才能形成最终的裁判意见[1]。由于行政级别带来的官本位思想和行政强权，领导权威大于法律权威，加之我国法院审判权运行初期的行政决策式和行政审批式的残余影响，有的院长、庭长未必按照规矩出牌，造成了我国审判运行一定程度上的乱象。
3.法律和制度规定的不合理性
一些权力运行规则都无一例外地设置了弹性条款或“兜底条款”，如规定“合议庭认为需要提请审委会讨论决定的其它案件，或“本院审委会确定的应当由审委会讨论决定的案件”。这就使得已经形成合议庭多数意见甚至一致意见的裁判仍有可能被提交审判委员会讨论决定。这些条款实际上瓦解了相关规则的限定意义，为各主体参与个案裁判留下自由空间。
正因为上述情况的存在，以人民法院名义所作出的裁判，在“说理部分”的表述，既可能是代表法院审理案件的独任审判员或合议庭，也可能是代表法院集体审判意志的审判委员会，还可能是代表个人意志的其他主体。这种审判权运行状态即损伤了独任审判员或合议庭的审判主体地位，也容易为徇私舞弊者利用。
（二）审判权未得到有效的监督
审判权的健康运行必须依赖于法院内部和外部的监督，法院内部的监督为内设审判监督庭，外部的监督包括党派监督、人大监督、检察监督、媒体舆论监督、公民个人监督等等。相比之下，法院内设监督机构的监督和检察监督无疑是专职也是最专业的监督方式。本文说谓审判权未得到有效的监督，主要指法院内部设立的审判监督庭作用发挥不足，和检察院对民事、行政案件的监督实践不够两个方面。
1.法院内部设立的审判监督庭作用发挥不足
有的基层法院由于法官资源短缺和编制不足而无法设立审判监督庭，有的法院虽然设立审判监督庭但与审判管理办公室“一套人马、两块牌子”，或兼领减刑假释业务而无瑕兼顾；有的由于资历不足查找不出案件实体处理上的错误，只局限于案件的程序问题和裁判文书上的文字错误、以及案卷装订上的不当之处；有的虽资历有余但怕得罪人而不愿意指出错误，亦或者只根据当事人的再审申请审查案件。鉴于本级法院内部法律监督的弊端，有必要借助外部的法律监督。
2.检察院对民事、行政案件的监督实践不够
虽然诉讼法规定检察院有权对民事和行政案件的诉讼活动实施监督，但根据法律规定，法院不通知检察院派员出庭，也没有向检察院抄送裁判文书的硬性规定。检察监督没有发挥出应有的作用。长期以来，检察院对这两类案件的诉讼活动启动抗诉程序只依靠当事人的申请。如果没有当事人向检察院申请抗诉，检察院根本无法获知某一民事或行政案件的裁判是否存在问题。这是导致全国由检察院抗诉的民事和行政案件数量极其有限的原因。
二、对法官独享裁判权正反面理论基础的剖析
对审判权运行存在问题，是利弊取舍的问题。思想认识上的不统一是出现上述问题的内在原因。是由合议庭或独任法官排他地独立享有审判权，还是继续奉行案件审批制、保持院长及审委会对裁判的最终决定权，还是以合议庭或独任法官独享审判权为原则、以审判委员会决定个别案件为补充？是主动邀请检察监督，还是被动接受？
（一）否认法官独享裁判权的理由
1.从我国宪法、法官法的规定来看，我国司法审判是以法院而非法官为主体或本位的
《中华人民共和国宪法》第一百二十六条规定：“人民法院依照法律规定独立行使审判权，不受行政机关、社会团体和个人的干涉”。有学者认为明确谁是审判主体是判断司法独立的前提。如果审判主体是法院，裁判行为是由法院机构整体完成的，那么对司法独立的评价就在于法院的审判权是否独立而不在于法官是否独立。
2.认为多审判主体是集中了人的智慧
院、庭长是较为优秀的法官，多审判主体有利于集中更广泛的智慧，更加审慎地解决法院所面临的复杂疑难问题,且院长、庭长干预的案件和审委会讨论决定的案件实际上不多见，并不影响合议庭或独任审判员作为审判主要力量这一格局。
3.现实需求和领导责任的唆使
在当前法官队伍特别是中西部法官队伍素质良莠不齐的现实情况下，由院长、庭长对裁判文书进行把关有一定的现实需求。另一方面，院长由人大选举产生，对人大负责，接受人大监督，也导致院长介入到具体审判过程，把控重大、疑难案件的裁判。
（二）肯定法官独享裁判权的理由
1.西方法治国家的普遍性实践
独任法官或合议庭在法院内部排他地独立享有裁判权是西方法治国家的普遍性实践。这一实践对于我国坚持依法治国、将法治作为治国理政基本方式的要求有借鉴意见。
2.法无明文规定
我国诉讼法中关于“审判组织”的规定中，只有合议庭和独任审判员，没有审判委员会，只规定了合议庭评议案件的规则，并没有将审判委员会对案件的最终裁决权写入诉讼法。相反，《中华人民共和国法院组织法》中对审判委员会的职责有明确的规定，“审判委员会的任务是总结审判经验，讨论重大的或者疑难的案件和其他有关审判工作的问题”。请注意这里的用词是“讨论”而不是“决定”。在《中华人民共和国法官法》规定的法官义务当中，有以事实为根据、以法律为准绳，但没有必须服从审判委员会对案件处理的规定。
3.行政化决策的弊端和对法官主观能动性的挫伤
法院内部金字塔式的权力设置模式、官本位的思想使得院长、庭长容易基于领导地位强调领导权威，容易强化行政化决策方式，即“我是你的上级，你必须听我的”，忽略了用理论说服。如果法官不接受院长、庭长的意见，就可能被边缘化。院长、庭长和审委会主动介入案件的裁判，否定了法官的主观能动性，挫伤了法官积极性，甚至成为个别法官逃避审判职责的方法。有的法官逐渐产生了依赖心理，在对案件处理束手无策时，亦或担心被上级法院改判的可能性较大时，不考虑分析案情、深入研究，而是将案件的决策权直接交给院长、庭长和审委会。
4.制度设计缺陷
现行的裁判文书审核制度设计不符合少数服从多数的民主集中制原则。法官的审判权是平等的，没有上下级之分。基于法院上、下级之间及其内部之间在审判业务上的指导性质而非领导性质，法院审理案件中的民主集中制，应当仅限于少数服从多数，不存在下级服从上级。院长、庭长的意见属于个人意见，相对于合议庭形成的多数意见（有些还可能是一致意见）而言，更应当尊重多数意见。如果院长、庭长可以否定合议庭民主产生的意见，就成了下级服从上级，本身即不符合法院独特的民主集中制原则。而2002年最高法《关于人民法院合议庭工作的若干规定》第17条不仅规定院长、庭长对合议庭的评议结论有异议的可以建议复议，而且规定复议后仍有异议的，庭长可以将案件提请院长审核，院长可以交审判委员会讨论决定。这一规定实际上照搬了行政审批模式。
5.院长和庭长的观点未必正确，合议庭和独任审判员的观点未必错误，实践是检验真理的唯一标准
每个法官对事物的认识不尽相同，在案件处理上有时候是智者见智、仁者见仁。院长、庭长的意见，甚至是审判委员会的集体意见也不一定正确。甚至我们说，一审的裁决被二审改判，也并不意味着一审的裁判错误和二审的裁判正确，只是法律赋予二审法院的判决为终审判决的权力。审判委员会决定的案件被上诉、改判或者发回重审，二审终审的裁判经申诉成功后被上级法院指令再审的都不乏其数。安徽省高院再审董家玲诉某保险公司财产保险合同纠纷一案就是一个典型例证。这起案件在再审过程中，对某一法规的理解成为本案焦点。案子经审判委员会讨论形成多数意见，但仍然向最高人民法院提交了“（2008）皖民申字第440号”请示。然而最高人民法院作出“（2009）民立他字第42号”批复却是同意安徽省高级法院审判委员会的少数人意见。实践是检验真理的唯一标准。既然法律赋予了当事人的上诉权和申诉权，法院内设审判监督庭对案件审判质量实施专门监督，检察院也有对民事、行政案件的抗诉权。案件裁判结果是否有瑕疵，是否达到法律效果和社会效果的统一，只有经过实践即宣判以后才知道。如果有错误，自然可以通过二审的程序予以纠正。
6.对两种错误认识的批判
承认当前法官队伍特别是中西部法官队伍素质良莠不齐的现状，承认由院长、庭长对裁判文书进行把关有一定的积极意义，并不意味着可以喧宾夺主、越俎代庖，取代合议庭或独任审判员的意见。院长、庭长没有否定法官裁决意见的情形只不过是合议评的意见符合院长、庭长的意见，而不是赋予或尊重法官的独立裁判权。
三、对审判权运行机制改革的建议
（一）建立独立于公务员序列的法官队伍
尽快将法官从公务员队伍中分离出来，以法官等级作为法官级别高低的唯一标准。承认和崇尚法官的法律权威，降低和褪化法官的领导权威意识。法官享有“高人一等”的政治地位。改变法官任职条件高于行政人员而职务或等级晋升、政治、生活待遇等同于行政人员的现实状况。提高法官的政治待遇，避免因法官政治待遇低于行政管理人员而遭遇干扰。
（二）重塑审判职权的配置
重塑审判职权的配置就是重新确定各主体在审判活动中的地位与作用。笔者认为，一方面，应当承认院长、庭长在裁判过程有享有一定话语权；另一方面，又必须对院长、庭长、以及审判委员会的参与行为作出明确的限定，弱化院长、庭长、以及审判委员会的裁判主体地位，突出法官的裁判主体地位。从范围和方式对院长、庭长参与裁判加以限定。通过一系列制度建设，防止院长、庭长对审判员在审判业务上的指导地位向领导地位转变，避免把“审核”衍变为“审批”，“要求复议”衍变为“强制性变更”。
商业部


商业、供销社系统“四好仓库”、“四无仓库”竞赛评比办法

（1990年12月12日商业部以（90）商基（储）字第288号文发布）

第一条 为了提高仓储管理水平，调动广大仓储干部和职工的社会主义积极性，促进商业、供销社系统仓库不断改善经营管理，保证商品储存安全，提高经济效益，更好地为商品流通服务，根据《商业仓库管理办法》第五条规定，制订本办法。
第二条 商业、供销社通用仓库要普遍开展“四好仓库”、“四无仓库”竞赛活动、石油、冷藏、危险品等特种仓库可根据“四好”、“四无”的内容和条件，开展竞赛活动。
第三条 “四好仓库”的评比内容是：服务思想好，保管养护好、指标完成好、安全生产好。
“四无仓库”的评比内容是：无火灾、无盗窃、无霉变虫蛀鼠咬、无差错事故。
第四条 “四好仓库”评比条件：
（一）服务思想好
1．文明管库，礼貌待人，积极为购销业务服务，努力为批发、零售、运输、装卸等有关部门提供方便。
2．收发商品及时、准确，不压车、不压票、处理查询迅速。
3．积极向购销业务部门和委托单位反映出入库商品和在库商品情况，并协助有关部门及时处理各种有问题商品，促进商品流通。
4．经常主动征求和虚心听取有关部门的意见，不断改善经营管理，改进服务态度，提高服务质量。
5．在业务往来中按有关规定、协议、合同办事，不搞不正之风。
（二）保管养护好
1．积极推行商业部颁布的《商品储藏养护技术规范》，做到商品养护科学化、规范化。
2．严把三关，做好入库验收，出库复核及在库保管养护工作，做到安全、准确、无差错事故。
3．根据安全、方便、节约的原则，合理堆码商品，实行分区分类、货位编号、层批标量、动碰复核、做到帐、货、卡三相符，相符率不低于99．5％。
4．积极改善仓库储存条件，使库房达到通风、密封、防潮、防尘等要求，搞好温湿度管理，配置必要的检测、调控温湿度的仪器设备。库内外保持清洁卫生。
5．精心养护商品，做到无残损霉变、无锈蚀、无虫蛀鼠咬、无其他变质事故。
6．积极开展商品养护科学实验活动，不断提高商品养护科学技术水平，降低商品损耗，避免商品损失。
（三）指标完成好
1．仓库实行经济核算，有条件的实行独立核算，条件不具备的实行简易核算或定额管理。
2．仓库各项收支帐目健全，手续完备，内容真实，数字准确，日清月结。实行独立核算的仓库，要按照财会制度规定的要求全面反映经营情况，并按期编制会计报表。
3．实行经济技术指标定额管理。仓库经济技术五项指标，即：单位面积储存量、收发货差错率、帐货相符率、平均保管损失、平均保管费用（计算方法附后）。
4．各项指标完成的实绩，均不低于各级商业领导部门规定的标准。
5．各核算项目都要有健全的资料登记、统计，做到数字真实、全面、准确、及时。
（四）安全生产好
1．认真贯彻执行公安部发布的《仓库防火安全管理规则》和商业部有关安全管理的规定，领导重视，切实把仓储安全工作列入重要议事日程，做到研究、布置、检查、总结、评比五同时，发现问题及时解决，消除隐患。
2．仓库作业要认真执行操作规程和各项安全制度，无重大工伤事故，无违章作业，无操作不善造成的商品残损。
3．严格管理火种、火源、电源，消防组织健全，坚持定期训练，按商业部发布的《商业部门消防设备、器材配备标准暂行规定》配备消防器材，并保证完好有效，消防水源充足，做到无火灾事故。
4．安全保卫组织健全，坚持值班、值宿、巡逻、检查制度，必要的预防设施和自救能力，做到无盗窃损失。
5．搞好仓库设备、机具等保养维护工作，无人为的设备损坏事故。
第五条 “四无仓库”评比条件：
（一）无火灾
1．领导重视安全工作，把仓储安全工作列为重要的议事日程，及时进行研究、布置、检查、总结、评比。
2．认真贯彻执行上级和公安部门关于仓库消防工作的指示、规章制度和有关规定，接受公安消防部门的监督。
3．消防组织健全，坚持定期训练，按商业部发布的《商业部门消防设备、器材配备标准暂行规定》配备消防器材，并保证完好有效，水源充足，仓库没有重大火灾隐患。
4．一旦发生火警能及时扑救，未造成损失。
（二）无盗窃
1．安全保卫组织健全，经常坚持值班、值宿、巡逻、联防等制度。
2．预防措施落实，未发生盗窃事故，或发生盗窃事故后能及时破案，并如数追回赃款赃物，未造成损失。
（三）无霉变虫蛀鼠咬
1．积极推行《商品储藏养护技术规范》，改善商品储存条件，配置必要的温湿度检测、调控仪器设备，以适应商品储存的要求，确保商品安全储存。
2．商品存放分区分类，合理堆码，经常保持库内外清洁卫生。
3．熟悉商品性能，科学养护商品，一旦发现商品有霉变、溶化、锈蚀、虫蛀鼠咬等现象，能积极采取措施抢救，未造成残损霉变事故。
（四）无差错事故
1．严格执行商品进出库手续制度，把好入库验收、出库复核关，收发差错的笔数不超过收发总笔数的万分之五。
2．库存商品实行货位编号、货垛挂卡、动碰复核，做到帐、货、卡三相符，相符率不低于99．5％。
3．定期进行库存商品盘点，正确处理库存商品损溢。
第六条 参加评比的有关事项：
（一）“四好仓库”、“四无仓库”竞赛评选以简易核算或独立核算仓库为单位。县级仓库以县公司为单位，县级以下仓库以基层供销社为单位。
开展“四好（四无）仓库”竞赛活动，每个仓库要以创“四好（四无）仓间”（货区）为基础，在整个仓库中有百分之八十以上仓间、货区达到“四好”、“四无”要求，方能评为“四好（四无）仓库”。
“四好（四无）仓库”单位占全县、市（地）仓库单位百分之七十以上，并在全县、市（地）仓库范围内连续两年无事故，可评为“四好（四无）仓库”县、市（地）。
（二）“四好（四无）仓库”荣誉称号是一次性的。凡被评为“四好（四无）仓库”的单位在下一期竞赛中要重新参加评选。
第七条 各省、自治区、直辖市商委、商业厅（局）、供销社在所属连续两年被评为“四好（四无）仓库”的单位中择优上报，经审定后由商业部命名。
第八条 对参加评比隐瞒实情、弄虚作假或不够条件、骗取荣誉的，即使取消荣誉称号，并通报批评。
第九条 商业部随时检查竞赛活动的开展情况，每两年进行一次总结，表彰先进。
对被商业部命名的“四好（四无）仓库”先进单位的领导成员和职工给予适当奖励。具体奖励办法由各省、自治区、直辖市商委、商业厅（局）、供销社会同有关部门制定。
第十条 各级商业、供销社要把“四好（四无）仓库”列入企业升级条件；要加强科学管理，改善商品储存条件，为创造“四好（四无）仓库”打好基础。
第十一条 各省、自治区、直辖市商委、商业厅（局）、供销社根据本办法并结合当地实际情况，制定实施细则，并报商业部备案。
第十二条 本办法由商业部基建储运管理司负责解释。
第十三条 本办法自下达之日起施行。
一九八五年十一月二十五日商业部发布的《商业仓库开展“四好仓库”竞赛活动试行办法》同时废止。

仓库经济技术指标计算方法
五项经济技术指标的计算方法（按月计算）：
（一）单位面积储存量
按仓库实际面积平均每平方米储存商品的吨数。
计算公式：
日平均储存量
单位面积储存量（吨／平方米）＝－－－－－－－－
仓库实际面积
说明：
1．要在安全、方便、节约前提下努力多储商品，但必须按规定留五距（墙距、垛距、柱距、顶距、灯距）。
2．库房实际面积，是库房内面积减去楼梯、电梯、柱子等固定设施以后的面积；货场实际面积，是货场存货区内面积减去固定障碍物以后的面积。
3．储存量指实际在库商品数量（不包括多收仓租的虚数）；以综合吨为单位。即重量商品按一千公斤为一吨，轻泡商品按两立方米折合一吨计算。
4．库房和货场分别计算。
要求：大中型仓库不低于0．7吨／平方米。
小型仓库不低于0．55吨／平方米。
（二）收发货差错率
收发货差错累计笔数占收、发货总笔数的比率。
计算公式：
差错累计笔数
收发货差错率（■）＝－－－－－－－－×10000■
收发货总笔数
说明：为了鼓励保管人员及时挽回差错损失，在差错发生后的三天内，能积极查清并没有发生直接损失的不列入差错。
要求：差错率不超过5■
（三）帐货相符率
商品盘点时帐货相符的笔数占储存商品总笔数的比率。
计算公式：
帐货相符笔数
帐货相符率（％）＝－－－－－－－－－×100％
储存商品总笔数
说明：品名、规格、等级、产地、编号、数量等帐货不符的均属帐货不符；检斤商品由于磅差和自然增量、减量而引起的帐货不符，以及正在办理查询的收付差错，均不计入不符笔数。
要求：相符率不低于99．5％。
（四）平均保管损失
按日均储存量平均每吨商品发生的保管损失金额。
计算公式：
保管损失总金额
平均保管损失（元／吨）＝－－－－－－－－－
日均储存量
说明：
1．商品保管损失包括因保管养护不善而造成的商品霉变残损、丢失短少、超定额损耗，以及不按规定验收、错收、错付而发生的损失等。
2．有保管期限的商品发生损失，经仓库预先通知有关购销业务部门而未及时销售的不列入保管损失。
（五）平均保管费用
保管一吨商品平均所支付的费用。
计算公式：
保管费开支总额
平均保管费用（元／吨）＝－－－－－－－－－
日均储存量
说明：保管费开支包括工资、附加工资、奖金、固定资产折旧、低值易耗品摊销、大修理基金、税金、商品养护费以及行政开支、管理费等。不包括为商品运输开支的费用、固定资产购置等开支。