证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
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证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
中国证券监督管理委员会
中国证券监督管理委员会公告
[2008] 9号
为进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，我会制定了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，现予公告，请各基金管理公司遵照执行。
中国证券监督管理委员会
二ΟΟ八年三月二十日
证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见
第一章 总则
第一条 为了进一步完善证券投资基金管理公司的公平交易制度，保证同一公司管理的不同投资组合得到公平对待，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金管理公司管理办法》（证监会令第22号）等法律法规制定本指导意见。
第二条 公司应严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定，在投资管理活动中公平对待不同投资组合，严禁直接或者通过与第三方的交易安排在不同投资组合之间进行利益输送。
本指导意见所称投资组合包括封闭式基金、开放式基金、社保组合、企业年金、特定客户资产管理组合等。
第三条 公司的公平交易制度所规范的范围应包括所有投资品种，以及一级市场申购、二级市场交易等所有投资管理活动，同时应包括授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
第四条 公司应合理设置各类资产管理业务之间以及各类资产管理业务内部的组织结构，在保证各投资组合投资决策相对独立性的同时，确保其在获得投资信息、投资建议和实施投资决策方面享有公平的机会。
第五条 公司应建立科学的投资决策体系，加强交易执行环节的内部控制，并通过工作制度、流程和技术手段保证公平交易原则的实现。同时，应通过对投资交易行为的监控、分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
第二章 投资决策的内部控制
第六条 公司应不断完善研究方法和投资决策流程，提高投资决策的科学性和客观性，确保各投资组合享有公平的投资决策机会，建立公平交易的制度环境。
第七条 公司应建立客观的研究方法，任何投资分析和建议均应有充分的事实和数据支持，避免主观臆断，严禁利用内幕信息作为投资依据。
第八条 公司应根据上述研究方法建立全公司适用的投资对象备选库和交易对手备选库，制定明确的备选库建立、维护程序。
第九条 公司应在备选库的基础上，根据不同投资组合的投资目标、投资风格、投资范围和关联交易限制等，建立不同投资组合的投资对象风格库和交易对手备选库，投资组合经理在此基础上根据投资授权构建具体的投资组合。
第十条 公司应健全投资授权制度，明确投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体的职责和权限划分，合理确定各投资组合经理的投资权限。投资组合经理在授权范围内可以自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。
第十一条 公司应建立系统的交易方法，即投资组合经理应根据投资组合的投资风格和投资策略，制定客观、完整的交易决策规则，并按照这些规则进行交易决策，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。
第三章 交易执行的内部控制
第十二条 公司应将投资管理职能和交易执行职能相隔离，实行集中交易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。
第十三条 如果投资风格相似的不同投资组合对于同一证券有相同的交易需求，公司应保证这些投资组合在交易时机上的公平性，以获得相同或相近的交易价格。
第十四条 对于交易所公开竞价交易，公司应严格执行交易系统中的公平交易程序。对于由于特殊原因不能参与公平交易程序的交易指令，应进行严格的公平性审核。
第十五条 公司应完善银行间市场交易、交易所大宗交易等非集中竞价交易的交易分配制度，保证各投资组合获得公平的交易机会。对于部分债券一级市场申购、非公开发行股票申购等以公司名义进行的交易，各投资组合经理应在交易前独立地确定各投资组合的交易价格和数量，公司应按照价格优先、比例分配的原则对交易结果进行分配。如有不同，需要经过严格的公平性审核。
第四章 行为监控和分析评估
第十六条 公司应加强对投资交易行为的监察稽核力度，建立有效的异常交易行为日常监控和分析评估制度，并建立相关记录制度，确保公平交易可稽核。
第十七条 公司应对非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购的申购方案和分配过程进行审核和监控，保证分配结果符合公平交易的原则。
第十八条 公司应根据市场公认的第三方信息，对投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进行审查。相关投资组合经理应对交易价格异常情况进行合理性解释。
第十九条 公司应对不同投资组合在交易所公开竞价交易中同日同向交易的交易时机和交易价差进行监控，同时对不同投资组合临近交易日的同向交易和反向交易的交易时机和交易价差进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第二十条 公司应对其他可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，对于异常交易发生前后不同投资组合买卖该异常交易证券的情况进行分析。相关投资组合经理应对异常交易情况进行合理性解释。
第二十一条 公司应将公平交易作为投资组合业绩归因分析和交易绩效评价的重要关注内容，对于发现的异常情况应进行分析。
第五章 报告和信息披露
第二十二条 公司相关部门如果发现涉嫌违背公平交易原则的行为，应及时向公司管理层汇报并采取相关控制和改进措施。
第二十三条 公司应分别于每季度和每年度对公司管理的不同投资组合的整体收益率差异、分投资类别（股票、债券）的收益率差异以及不同时间窗内（如日内、5日内、10日内）同向交易的交易价差进行分析，由投资组合经理、督察长、总经理签署后，妥善保存分析报告备查。
如果在上述分析期内，公司管理的投资风格相似的不同投资组合之间的业绩表现差异超过5%，公司应就此在监察稽核季度报告和年度报告中做专项分析。
第二十四条 会计师事务所应在公司年度内部控制评价报告中，对公司执行公平交易制度的情况进行评价。
第二十五条 公司应当在各投资组合的定期报告中就公平交易制度执行情况、本投资组合与其他投资风格相似的投资组合之间的业绩比较、异常交易行为做专项说明，并由投资经理、督察长、总经理分别签署。
第六章 附则
第二十六条 公司公平交易制度的完善程度是公司诚信水平和规范程度的重要标志，监管部门将以此作为公司日常监管和做出行政许可的重要依据。
第二十七条 本指导意见自发布之日起施行。
国家安全监管总局办公厅关于进一步加强安全监管监察国家电子政务网络建设和应用工作的通知
国家安全生产监督管理总局办公厅
国家安全监管总局办公厅关于进一步加强安全监管监察国家电子政务网络建设和应用工作的通知
安监总厅规划〔2012〕118号
各省、自治区、直辖市及新疆生产建设兵团安全生产监督管理局，各省级煤矿安全监察局，总局和煤矿安监局机关各司局、应急指挥中心，通信信息中心：
为贯彻落实国家发展改革、公安部、财政部、国家保密局、国家电子政务内网建设和管理协调小组办公室《关于进一步加强国家电子政务网络建设和应用工作的通知》（发改高技〔2012〕1986号）（以下简称《通知》，见附件），现就有关要求通知如下：
一、充分利用国家电子政务外网网络资源，建设完善覆盖全国各级安全监管监察机构的资源专网。各级安全监管部门、煤矿安监机构要根据当地电子政务外网网络建设情况，同步推进安全生产专网平台建设。力争到“十二五”末，建成依托国家电子政务外网，覆盖县级以上安全监管部门和煤矿安监机构的安全生产专网平台。国家电子政务外网未覆盖到的地（市）、县，要通过工程与技术手段实现与上一级机构的电子政务外网互通，确保安全生产广域网络的互联互通。
二、国家电子政务内网的应用系统需迁移的，应在国家安全监管总局办公厅的统一指导下，本着安全可靠的原则，制定具体的迁移实施方案，报经国家安全监管总局办公厅审核同意后方可实施。
三、国家安全生产信息系统（“金安”工程）一期、安全生产应急平台以及其他已建业务信息系统迁移到国家电子政务网络时，要按照各应用系统的涉密等级，区分应归属的网络系统。迁移至电子政务内网的应用系统，需先报经国家安全监管总局办公厅核准后，方可在当地办理入网手续；迁移至电子政务外网的应用系统，需经国家安全监管总局通信信息中心会同相关司局核准后，方可实施迁移。各级安全监管监察机构要分析确定需在国家电子政务内网和国家电子政务外网上部署的业务应用，制定从业务专网向国家电子政务内网和外网的迁移规划和实施方案，有计划地迁移。
四、新建和续建电子政务工程建设项目时，必须加强对国家电子政务网络的利用。按照《通知》要求，在项目需求分析、项目建议书编制、可行性研究报告编制等阶段，要明确需在国家电子政务网络平台上部署的业务应用的网络覆盖范围、网络通信能力需求以及具体业务应用部署和迁移方案等，在项目建设中切实保障国家电子政务网络的充分利用。
五、加强信息安全保障工作。在已建系统迁移及新建、续建电子政务项目中，要按照《通知》要求，做好涉密信息的分级保护和非涉密信息的等级保护工作。将涉密业务信息系统部署在国家电子政务内网，非涉密业务信息系统部署在国家电子政务外网。新建、续建电子政务工程建设项目的，要切实做到与安全等级保护措施同步设计、同步施工并报有关部门备案。
六、国家电子政务网络覆盖范围内各级安全监管监察机构的业务应用系统，必须采用国家电子政务网络接入和部署。为保障业务系统的正常使用，目前尚未实现与国家电子政务网络联通的安全监管监察机构，可考虑采用其他方式接入，但必须保证与上一级安全监管监察机构的网络互联互通；同时要根据电子政务网络建设进展情况，逐步迁移到国家电子政务网络体系。
附件：国家发展改革委等部门《关于进一步加强国家电子政务网络建设和应用工作的通知》（发改高技〔2012〕1986号）
http://www.chinasafety.gov.cn/newpage/Contents/Channel_5330/2012/0905/177232/content_177232.htm
国家安全监管总局办公厅
2012年8月31日
湖北省基层医疗机构药品管理暂行办法
湖北省人民政府
湖北省基层医疗机构药品管理暂行办法
《湖北省基层医疗机构药品管理暂行办法》已经2003年8月4日省人民政府常务会议审议通过，现予发布，自2003年10月1日起施行。
省长：罗清泉
二零零三年八月十一日
湖北省基层医疗机构药品管理暂行办法
第一条 为加强基层医疗机构药品管理，确保人民群众用药安全有效，根据《中华人民共和国药品管理法》(以下简称《药品管理法》)等法律法规，结合本省实际，制定本办法。
第二条 本省行政区域内基层医疗机构的药品配备、采购、储存、使用和监督管理，必须遵守本办法。
本办法所称基层医疗机构包括已依法取得《医疗机构执业许可证》的各类卫生院、综合及专科门诊部(诊所)、个体诊所、社区卫生医疗服务站、计划生育技术服务机构、企事业单位及农村的卫生医疗所(室)、卫生保健所(站)等。
第三条 县以上药品监督管理部门负责本行政区域内基层医疗机构的药品监督管理工作。
第四条 基层医疗机构应当按照诊疗科目制定药品配备目录，报药品监督管理部门备案，并保证向患者提供的药品与诊疗范围相适应。具体办法由省药品监督管理部门规定。
第五条 基层医疗机构应当具有符合药品储存条件的设施及卫生环境，建立保证药品质量的规章制度，并配备至少一名具有药学专业资格的药学技术人员。村级卫生医疗机构应当加强药品管理，逐步达到上述要求。
未达到上述要求的基层医疗机构，不得配备、采购、储存和使用药品。
第六条 基层医疗机构应当从合法的药品生产、经营企业采购药品。
第七条 经乡镇以下基层医疗机构委托，乡镇卫生院可代为统一采购药品。代购药品不得以营利为目的，并应保留完整的购药发票和分发凭证备查。
第八条 基层医疗机构采购进口药品，必须向供应进口药品的经营企业索取进口药品注册证或药品注册证和口岸药检所的进口药品质量检验报告书复印件，并加盖供应单位质量管理机构印章，留存备查。
第九条 基层医疗机构购进药品，必须建立并执行药品质量检查验收制度，保证药品质量。
第十条 基层医疗机构购进药品，必须有真实、完整的药品购进记录，并妥善保存。购进记录必须注明药品的通用名称、剂型、规格、生产批号、批准文号、有效期、生产企业、供货单位、购货数量、购货价格、购货日期、质量情况、验收人签名及药品监督管理部门规定的其他内容。
第十一条 个人设置的医疗机构不得配备常用药品和急救药品以外的其他药品。
第十二条 基层医疗机构应当制定和执行药品保管制度，对储存和摆放的药品应有相应的冷藏、防冻、防潮、防虫、防鼠、防火等措施，保证药品质量。
易燃、易爆、易腐蚀等危险性药品存放必须符合安全要求，特殊药品必须严格按规定保管。
第十三条 基层医疗机构应建立药品使用的处方、收据、帐册登记管理制度。
第十四条 基层医疗机构配制制剂，必须具有能够保证制剂质量的设施、管理制度、检验仪器和卫生条件，并依法领取《医疗机构制剂许可证》。配制的制剂经检验合格后，凭医师处方在本医疗机构内使用，不得在市场上销售或者变相销售。
第十五条 基层医疗机构不得以科研、临床需要或者其他名义使用无批准文号的药品。未经批准不得使用其他医疗机构配制的制剂。
第十六条 基层医疗机构不得向非本医疗机构就诊者销售药品。
第十七条 严禁使用假劣或过期失效药品。在药品使用过程中，发现假劣药品或质量可疑药品，应当及时报告当地药品监督管理部门，不得自行退回或换货。
第十八条 基层医疗机构应建立药品不良反应报告制度，发现药品不良反应，必须及时向省药品监督管理部门和卫生行政部门报告。
对巳确认发生严重不良反应的药品，省药品监督管理部门可以采取停止使用的紧急控制措施，并应当依法作出行政处理决定。
第十九条 直接接触药品的基层医疗机构工作人员，必须每年进行健康检查，检查结果应存档备查。患有传染病或其他可能污染药品的疾病的人员，不得从事直接接触药品的工作。
第二十条 违反本办法规定，国家法律、行政法规已经做出处罚规定的，从其规定。
第二十一条 基层医疗机构违反本办法规定，有下列行为之一的，由县以上药品监督管理部门责令限期改正，逾期不改正的，处以1000元以下的罚款：
(一)未达到本办法第五条规定的要求擅自采购、储存、使用药品的；
(二)擅自超越本机构诊疗范围配备、采购、储存、使用药品的。
第二十二条 乡镇卫生院在代购中以营利为目的的，由县以上药品监督管理部门给予警告、责令改正；拒绝改正的，依据《药品管理法》的第七十三条的规定进行处理。
第二十三条 药品监督管理工作人员滥用职权、徇私舞弊、玩忽职守，依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第二十四条 本办法自2003年10月1日起实施。
