法学论文/李佳林

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安徽省滁州市人民政府


关于印发《滁州市行政执法争议协调办法》的通知

滁政〔2009〕107号


各县、市、区人民政府，市政府各部门、各直属机构：
　　《滁州市行政执法争议协调办法》已经市政府第12次常务会议审议通过，现印发给你们，请认真贯彻执行。

滁州市人民政府
二〇〇九年十二月五日

滁州市行政执法争议协调办法

第一章 总 则

　　第一条 为加强政府对行政执法争议的协调工作，提高行政执法效率，促进依法行政，保障公民、法人和其他组织的合法权益，根据有关法律、法规、规章，结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 我市各级人民政府进行行政执法争议协调，应当遵守本办法。
　　第三条 本办法所称行政执法争议，是指人民政府及其所属行政执法部门，或者由法律、法规授权的组织或机构（以下统称行政执法部门），在实施法律、法规、规章和规范性文件过程中发生的争议。
　　第四条 各级人民政府统一领导本行政区域内的行政执法争议协调工作，具体工作由同级政府法制部门承担。
　　第五条 行政执法争议协调遵循下列原则：
　　（一）维护法制统一；
　　（二）保证政令畅通；
　　（三）提高行政效能；
　　（四）保障行政相对人的合法权益。

第二章　行政执法争议协调的范围及提出

　　第六条　有下列情形之一的，行政执法部门可以依据本办法提请行政执法争议协调：
　　（一）同等效力的规范性文件对同一行政管理事项作出不同规定发生争议的或对行政执法权限有争议的；
　　（二）对法律、法规或者规章执行不一致发生争议的或对同一案件的处理意见不一致的；
　　（三）对同一事项因联合执法而发生争议的；
　　（四）行政执法部门因行政执法协助而发生争议的；
　　（五）行政执法部门因移送行政执法案件而发生争议的；
　　（六）其他涉及行政执法争议的事项。
　　第七条　有下列情形之一的，不适用行政执法争议协调：
　　（一）不涉及法律规范适用的行政管理事务争议；
　　（二）行政执法部门内部的行政执法争议；
　　（三）行政执法部门因行政执法活动与行政相对人发生的争议。
　　第八条　有关行政执法部门发生本办法第六条规定情形的，应当及时协商解决。经自行协商不能达成一致意见的，除法律、法规另有规定外，行政执法部门应当提请行政执法争议协调。
　　行政执法部门自行协商达成的一致意见，不得违反法律、法规、规章的规定，不得损害行政相对人的合法权益。
　　第九条　行政执法争议协调可以由发生争议的任何一方行政执法部门向同级人民政府法制部门提出。如果发生争议的行政执法部门不在同一行政区域，可以由发生争议的任何一方向共同的上一级人民政府法制部门提出。
　　政府法制部门发现有本办法第六条规定情形的，可以主动就争议事项进行协调。
　　第十条　行政执法部门提请行政执法争议协调时，应当报送下列材料：
　　（一）行政执法争议协调申请书，申请书应载明争议协调事项、相关情况、建议及理由；
　　（二）涉及协调事项的有关法律、法规、规章和其他规范性文件；
　　（三）其他有关涉及争议协调事项的材料。

第三章　行政执法争议协调的办理

　　第十一条　政府法制部门收到行政执法争议协调申请后，应当及时进行审查，符合本办法第六条规定的，应当受理，并在5日内作出受理决定；不符合本办法第六条规定的，在5日内作出不予受理决定，并书面告知提请争议协调的行政执法部门。
　　第十二条　政府法制部门作出行政执法争议协调受理决定后，应当在3日内通知行政执法争议另一方行政执法部门。另一方行政执法部门收到通知后，应当在7日内报送答辩书和本办法第十条规定的有关材料。
　　政府法制部门依其职权，主动就有关行政执法争议事项进行协调时，应当向有关行政执法部门发出书面通知。有关行政执法部门收到通知后，应当在7日内报送本办法第十条规定的有关材料。
　　第十三条　政府法制部门在办理行政执法协调争议事项时，应当调查了解有关情况，充分听取有关行政执法部门的意见；必要时，可以召开有关行政执法部门负责人参加的协调会议，也可以邀请有关专家学者对争议事项进行论证。
　　第十四条　在行政执法争议协调过程中，对因争议协调事项不及时处置可能给公共利益或行政相对人合法权益造成损失的，办理行政执法争议协调的政府法制部门应当建议有关行政执法部门采取临时性处置措施。
　　第十五条　行政执法争议协调应当依据法律、法规和规章，并参考其他规范性文件。
　　有关法律、法规、规章及其他规范性文件对行政执法争议协调事项没有作出明确规定的，政府法制部门应当根据法律、法规、规章及其他规范性文件确立的原则进行协调；必要时可以依照法定程序提请有权机关解释。
　　第十六条　政府法制部门对争议协调事项，应当按下列规定分别处理：
　　（一）经协调，有关行政执法部门达成一致意见的，制作《行政执法争议协调意见书》，载明协调事项、依据和结果，加盖有关行政执法部门和政府法制部门印章，发送相关行政执法部门。
　　（二）经协调，有关行政执法部门对争议事项所涉及的主要问题达成一致意见，但对其他枝节问题不能达成一致意见的，制作《行政执法争议协调意见书》，载明协调事项、事实状态、各方意见、法律依据、协调意见，加盖政府法制部门印章，发送相关行政执法部门。
　　（三）经协调，有关行政执法部门无法形成一致意见的，应当提出书面建议报请同级人民政府决定。
　　县级人民政府法制部门制作的《行政执法争议协调意见书》，应当抄送上一级人民政府法制部门备案；涉及国家、省实行垂直管理的，应当同时抄送相关行政执法部门的上一级主管部门。
　　第十七条　政府法制部门办理的行政执法争议协调事项，应当在60日内办结；情况复杂，不能在规定期限内完成协调工作的，经本部门主要负责人批准，可以延迟30日。
　　依照法定程序提请有权机关对有关法律、法规、规章的规定作出解释的，所需时间不计算在前款规定的期限内。
　　第十八条　有关行政执法部门应当积极配合、协助行政执法争议协调工作，自觉执行《行政执法争议协调意见书》和临时性处置措施建议。
　　有关行政执法部门对《行政执法争议协调意见书》有异议的，可以在7日内向作出该意见书的政府工作部门的同级人民政府提出。同级人民政府认为异议成立的，可以撤销或者变更该意见书的内容，或者指定有关政府法制部门再行协调；认为异议不能成立的，应当决定维持该意见书。

第四章　法律责任

　　第十九条　行政执法部门有下列情形之一的，由政府法制部门提出行政问责建议并向同级人民政府报告，由同级人民政府依法进行行政问责：
　　（一）应当提请行政执法争议协调而不提请，造成行政执法混乱或严重不良社会影响的；
　　（二）阻挠行政执法争议协调的；
　　（三）不执行或者无正当理由拖延执行《行政执法争议协调意见书》或临时性处置措施建议的。

第五章 附 则

　　第二十条　本办法由市政府法制办负责解释。
　　第二十一条 本办法自印发之日起施行。



陆港两地民商事判决的相互
承认与执行存在的问题及对策

毛德龙

一、引 言
一个国家或地区对其他国家或地区法院作出的判决采何种态度对整个世界经济文化的交往十分重要，但由于司法权是一个国家主权的重要体现，法院的判决代表的是一个国家对某个案件的认定，对外国判决的承认与执行在一定程度上意味着对自身管辖权的让渡，因此世界各国对此问题都十分谨慎。香港回归祖国后形成了一个国家不同法域的新局面，陆港两地政治上的趋同与经济上依赖的加深对两地传统的相互之间的民商事判决的承认与执行的模式提出了新的要求，是否还有必要保持原来的严苛的实体与程序的审查殊值反思。笔者之意正是想借本文介绍目前陆港两地在此问题上的做法并试图探寻一种新的思路来解开这个阻碍两地经济发展的一个法律症结。
二、现 状
（一）回归之前香港在承认和执行大陆民商判决问题上的做法。在香港回归之前，大陆与香港之间的司法协助几乎等同于不同国家之间的司法协助，而香港法院承认与执行外国民商事判决主要是沿袭了英国的做法，具体到法律规定来说，依据有二，一是香港的《外国判决（相互执行）条例》，该条例专门适用于某些特定管辖区域的高级法院作出的判决，而这些国家或地区主要是英联邦国家的成员或者是与香港订有相互执行判决协议的国家。二是在香港适用的普通法惯例，它规定的条件更为苛严，是适用于除上述国家和地区之外的其他国家和地区法院作出的判决。中国大陆法院作出的判决也只能适用普通法的规则。但无论如何，一般说来，外国或外法域的民商事判决与若想在香港得到承认与执行，需具备以下条件：（1）该外国的判决须为终局判决；（2）必须是支付确定数目金钱的判决。而且这些金钱应当是补偿性的而不应是惩罚性的；（3）该外国的判决必须是具有管辖权的法院作出的；（4）外国法院的判决须符合香港的公共政策和自然正义。由于在回归之前，香港隶属英国，与大陆分属不同的法系，法律制度迥然不同，相互之间的协调也并不十分畅通，在种种疑虑之下，香港对待大陆法院作出的民商事判决采取了较为苛严的态度，大陆法院的判决若想在香港得到承认与执行须重新提起一个债务诉讼，香港法院经重新审理后，如果认为符合一定的条件，则作出一个与外国法院判决内容相同的判决，然后根据一般程序加以执行，这样从形式来看，香港法院不是执行的外国法院的判决而是本法院的判决。
(二)回归之后的尴尬。香港回归后，是否应沿袭原来的做法实际上存在着法律上与事实上的一些无法理顺的问题。首先，香港回归后同大陆属一个国家、一个主权，奉行一个宪法，大陆法院与香港法院的判决理应属于同一个主权国家之下的法院作出的判决，因此是否还应沿用以前的对外国法院的判决的承认或执行的方法实值得商榷。其次，香港回归祖国后与大陆的联系，包括政治上的和经济上的联系日益紧密，相互之间的司法协助显的尤为必要，在司法实践当中由于法域不同而造成当事人形式上赢得官司而事实上却无实益的情况比比皆是，这不仅极大的损害了两地法院的权威，而且阻碍了两地人民之间的正常的贸易往来。其三，截止1997年5月14日，我国签订了23个含有民商事司法协助内容的双边条约，对缔约各方法院作出的判决的承认和执行问题都做了类似的原则性规定。这些规范性文件实际上已经对外国或外地区的法院作出的判决在我国大陆的承认和执行问题确立了一个较为完整的实体性以及程序性规则。而反观大陆与香港之间的判决的承认与执行的不合作状况，我们不禁会问，难道大陆与香港之间的司法的沟通还不能达到我们与外国之间的司法信任的水平吗？
（三）大陆在相互承认与执行外国裁判问题上的单边主义。相较香港而言，大陆在相互承认与执行外国裁判问题上也采取了一种较为生硬的态度，这主要体现在《民事诉讼法》以及其他有关条款和司法解释。根据这些规定，除外国国家或地区与中国有条约或互惠协议之外，外国国家或地区的法院作出的判决若想得到我国法院的承认和执行须由该外国当事人直接向我国有管辖权的法院的申请承认和执行，但无论如何，该外国法院的判决须符合一定的条件。这些条件主要是：该外国的判决须为生效判决；执行该外国判决裁定的依据只能是互惠；不存在一事两诉的情况；该外国法院须对该案件具有合法的管辖权；该外国的判决须符合我国的公共政策等。尽管我国与相当多的国家已经签订了司法协助的协议，但由于香港的特殊政治地位，相互之间的司法协助却显的有些滞后，尤其在相互承认和执行判决方面至今没有达成任何协议，因而香港法院的判决若想在大陆得到承认和执行也只能按照民事诉讼法的规定进行处理。
三、症 结
陆港两地在相互承认与执行判决方面到底瓶颈何在？我们认为，原因主要有：1、由于司法体制上的原因，香港对大陆的司法判决的公正性与独立性有所疑虑。2、法律的巨大差异也使相互之间承认与执行判决存在着一定的障碍。我国法律的大陆法系传统与香港法律的英国法传统，存在着巨大的差异，法律上的一些名词术语相互之间往往难以对应。3、大陆的一些不符合国际通行做法的法律规定也令香港感到疑虑。例如，所谓的“既判力”问题，一般来说，必须是生效的判决裁定才能得到对方的承认与执行，但我国大陆的申诉制度，往往为外界难以理解，他们认为大陆的申诉制度对于法的安定性和权威性无疑是一种破坏，到底是否生效或者被推翻处于相当不确定的状态，这种制度给承认与执行大陆的判决注入了不确定因素。
四、对 策
陆港两地的司法协助问题已经引起了两地高层的关注，在香港回归以及大陆加入世界贸易组织后，这种协助变的尤为迫切，陆港两地判决的承认与执行已经是大势所趋。笔者在此并不急于提出一个结论，而只是想提供两种新的思路以供决策者参考。
（一）美国区际私法的借鉴。美国是典型的联邦制的国家，各个联邦之间的关系在某种意义上类似于陆港两地的法律关系，但从美国立国以来，他们似乎几乎没有发生州与州之间得的关于相互之间判决承认与执行问题上的激烈的冲突，究其原因，就在于美国比较好的处理了在我国视为非常棘手的区域司法协助的问题，以至于在美国州际的司法协助已经成为一种相互之间的义务，因而成功的美国模式应当值得我们的借鉴。所谓的美国模式有一个突出的特点：那就是美国宪法对各州之间的国际性进行了控制，宪法保证各州公民在他州法院享有与后者公民同等的条件，宪法还要求各州对他州法院作出的判决给予承认并赋予其效力。这一理论在美国被称之为“充分诚信条款”，他要求各州完全承认他州的法律及判决，因此，一州民事诉讼的判决中确认的权利，一般应在他州产生效力，而无须重新审查争议的实质。在历史上，这一规定曾经极大的影响了美国的法律统一，缓和了各州均有不同法律体系的客观矛盾。从社会契约论的观点来看，这种充分诚信条款实际上是各州之间对于相互之间的判决的承认与执行达成了一个效力最高的契约，这个效力最高的契约被赋予了神圣的宪法的光环，美国立国以来几乎没有发生什么州与州之间的司法协助危机皆源于此。我国若能在宪法中对此问题进行规制，则所谓的陆港两地的民商事判决的承认与执行问题就迎刃而解。
（二）跨国民事诉讼规则的新思路。《跨国民事诉讼规则》最早由美国法学会发起，其后几乎汇集了当今世界上最优秀的诉讼法学家参与其中，其目的在于制定一部审理跨国民商事纠纷的民事诉讼程序规则的示范法典。对于国家间的民事司法协助当然是这部法典的规范重点，它规定了“承认本规则国家的法院，须对他国进行的诉讼程序提供司法协助，其他国家的法院可对他国进行的诉讼提供司法协助。”的原则，就这样一个简单的规则实际上对跨国的或者不同地区的司法协助提出了一个指导思想或者通则，如果将来陆港两地都愿意接受该法典的话，或者都加入有类似规定的公约的话，那么无疑在两地的判决的承认与执行问题上取得意想不到的效果。