中国银行业监督管理委员会关于印发《申请设立企业集团财务公司操作规程》的通知
中国银行业监督管理委员会
中国银行业监督管理委员会关于印发《申请设立企业集团财务公司操作规程》的通知
各银监局：
现将修改后的《申请设立企业集团财务公司操作规程》印发给你们，请遵照执行。原《申请设立企业集团财务公司操作规程》（银监发〔2006〕78号）同时废止。
二○○七年一月二十六日
申请设立企业集团财务公司操作规程
第一章 总则
第一条 为进一步规范企业集团财务公司（以下简称财务公司）的申请设立工作，确保财务公司市场准入工作健康、有序地进行，根据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《企业集团财务公司管理办法》（以下简称《办法》）制定本规程。
第二条 本规程所指财务公司是以加强企业集团资金集中管理和提高资金使用效率为目的，为企业集团成员单位（以下简称成员单位）提供财务管理服务的非银行金融机构。
第三条 本规程用于规范申请设立财务公司筹建和开业阶段的市场准入行为。外资投资性公司设立财务公司（外资股本占25%以上）的市场准入参照本规程执行。
第四条 凡在中国境内设立财务公司，应当报经中国银行业监督管理委员会（以下简称银监会）审查批准。
第二章 设立条件
第五条 申请设立财务公司的企业集团（母公司），应具备以下条件：
（一）符合国家产业政策并拥有核心主业。
（二）申请前1年年末，注册资本金不低于8亿元人民币。
（三）申请前1年年末，按规定并表核算的成员单位资产总额不低于50亿元人民币，净资产率不低于30%。
（四）财务状况良好，申请前连续2年年末按规定并表核算的成员单位营业收入总额均不低于40亿元人民币，税前利润总额均不低于2亿元人民币。
（五）现金流量稳定并具有较大规模。
（六）成立2年以上并且具有一定的企业集团内部财务管理和资金管理经验。
（七）具有健全的公司治理结构，无不当关联交易。
（八）资信良好，申请前连续2年内无不良诚信记录，未发生违法违规行为。
（九）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（十）银监会规定的其他审慎性条件。
第六条 财务公司的注册资本金应当主要从企业集团成员单位中募集，并可以吸收成员单位以外的具有丰富行业管理经验的战略投资者的股份。
除国家限制外部投资者进入并经银监会事先同意的特殊行业的企业集团外，新设财务公司应有丰富行业管理经验的战略投资者作为股东，或经营团队中至少引进1名有丰富从业经验的高级管理人员和1名风险管理专业人员。
第七条 企业集团成员单位投资入股财务公司，应具备以下条件：
（一）经工商行政管理机关登记注册的企业法人。
（二）具有良好的公司治理结构或有效的组织管理方式。
（三）具有良好的社会声誉、诚信记录和纳税记录。
（四）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利。
（五）年终分配后，净资产达到全部资产总额的30%以上（合并会计报表口径）。
（六）经营管理良好，按期足额归还银行贷款，最近2年内未发生违法违规行为。
（七）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（八）该项投资符合国家法律、法规规定。
（九）银监会规定的其他审慎性条件。
第八条 企业集团成员单位以外的战略投资者投资入股财务公司，应具备以下条件：
（一）承诺自财务公司成立之日起原则上在3年内不转让所持财务公司股份，并在财务公司章程中载明。
（二）具有3年以上从事财务公司或类似机构经营管理的良好经验。
（三）银监会规定的其他审慎性条件。
第九条 战略投资者为金融机构法人的，其投资入股财务公司除应符合第八条规定的条件外，还应具备以下条件：
（一）具有良好的公司治理结构。
（二）具有健全、有效的内部管理和风险控制制度。
（三）财务状况良好，最近2个会计年度连续盈利。
（四）资信良好，最近2年内未受到监管机构的重大处罚。
（五）入股资金来源真实合法，不得以借贷资金入股，不得以他人委托资金入股。
（六）满足有关监管要求和指标，且该项投资符合相关法律、法规以及监管规定。
（七）战略投资者为境外金融机构法人的，其最近1年年末总资产原则上不少于10亿美元。
（八）银监会规定的其他审慎性条件。
第十条 战略投资者为非金融机构企业法人的，其投资入股财务公司应符合第七条、第八条规定的条件。
第十一条 拟设立的财务公司应具备以下条件：
（一）确属集中管理企业集团资金的需要，经合理预测能够达到一定的业务规模。
（二）有符合《中华人民共和国公司法》和《办法》规定的章程。
（三）有符合《办法》规定的最低限额注册资本金。
（四）有符合银监会规定的任职资格条件的董事、高级管理人员和规定比例的专业从业人员，在风险管理、资金集约管理等关键岗位上有合格的专门人才。
董事、高级管理人员是指公司的法定代表人和对财务公司经营管理具有决策权或对风险控制起重要作用的人员，包括董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理。
风险管理、资金集约管理等关键岗位人员是指按照财务公司具体业务部门设置、业务制度和流程，在财务公司主要业务活动中承担风险管理和资金集约管理职责的工作人员。
财务公司从业人员中从事金融或财务工作3年以上的人员应当不低于总人数的三分之二，其中从事金融或者财务工作5年以上人员应当不低于总人数的三分之一。
（五）制定较为完善的公司治理、内部控制、业务操作、风险防范等方面的制度，建立较为完善的管理信息系统和风险控制系统。
（六）具有符合要求的营业场所、安全防范措施和其他设施。
（七）银监会规定的其他审慎性条件。
第三章 董事和高级管理人员
第十二条 财务公司董事长、副董事长、董事、总经理、副总经理及虽然与上述职位名称不同但所承担职责相同的高级管理人员的任职资格均须经银监会核准。
第十三条 财务公司董事、高级管理人员应具备以下基本条件：
（一）具有完全民事行为能力的自然人。
（二）具有良好的职业道德、操守、品行和声誉，熟悉并遵守法律、行政法规和规章，有良好的守法合规记录。
（三）具有履职所需的专业知识、技能、从业经验，确保履职所需的时间和精力，在行为及决策上显示出良好的判断和管理能力，没有不良的从业记录。
（四）具有履职所需的独立性。
（五）没有法律、法规及其他规定明确不得担任金融机构董事、高级管理人员的情形。
（六）银监会规定的其他审慎性条件。
第十四条 财务公司董事除符合第十三条规定条件外，还应具备下列条件：
（一）具有5年以上与经济、金融、法律、财务或其他有利于履行董事职责的工作经历。
（二）能够运用财务公司的财务报表和统计报表判断财务公司经营、管理和风险状况。
（三）了解财务公司的公司治理结构、公司章程、董事会职责以及董事会成员的权利和义务。
第十五条 财务公司董事长、副董事长除符合第十三条、第十四条规定条件外，还应具备下列条件：
具有本科以上学历，在金融机构从业6年以上，或在本集团从事财务或资金管理工作8年以上，或从事本集团核心主业及相关管理工作10年以上。
第十六条 财务公司总经理、副总经理除符合第十三条规定条件外，还应具备下列条件：
具有本科以上学历，在金融机构从业6年以上，或从事财务或资金管理工作10年以上（其中从事金融工作3年以上）。
财务公司总经理、副总经理同时任董事的，还应符合第十四条规定的条件。
第十七条 从境外引进的高级管理人员除符合第十三条规定条件外，还应具备下列条件：
（一）熟悉中国的经济、金融政策以及有关的金融监管法律法规；熟悉国内外金融市场运作规律和特点。
（二）具有与担任职务相适应的工作经验和组织管理经验。
具有国际知名跨国金融机构资金管理或国际知名大型企业集团资金集中管理从业经验5年以上，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验。
或者具有国际知名商业银行或投资银行从业经验5年以上，熟悉资金计划和资本市场投融资业务，并有3年以上担任业务部门经理或相当于业务部门经理以上职位的经验。
从境外引进的高级管理人员同时任董事的，还应符合第十四条规定的条件。
第四章 设立申请
第十八条 企业集团设立财务公司，分为申请筹建和申请开业两个阶段，并由集团母公司作为申请人提交申请材料。
第十九条 申请人应将筹建和开业申请材料报送至财务公司拟设地银监局。
第二十条 筹建申请材料应包括以下内容：
（一）筹建申请表（见附表一）。
（二）筹建申请书，内容应当包括拟设财务公司名称（可未经工商行政管理机关预核准）、拟设地、注册资本金、股东及其股权结构、业务范围等。
（三）设立财务公司的可行性研究报告。
（四）集团母公司的资质证明材料。
（五）成员单位名册及有权部门出具的相关证明资料。
成员单位包括集团母公司及其控股51%以上的子公司（以下简称子公司），母公司、子公司单独或者共同持股20%以上的公司，或者持股不足20%但处于最大股东地位的公司，母公司、子公司下属的事业单位法人或者社会团体法人。
（六）申请人和其他出资人的股东资格材料。
（七）出资人的出资保证或出资协议。
（八）母公司董事会做出的、在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的书面承诺。
（九）引进高级管理人员或风险管理专业人员的，母公司董事会须提供引进高级管理人员或风险管理专业人员的相关证明材料。
（十）母公司法定代表人签署的确认母公司及其成员单位提供的资料真实性的证明文件。
（十一）律师事务所出具的申请人在申请筹建程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。
（十二）银监会要求提交的其他文件、资料。
第二十一条 设立财务公司的可行性研究报告应当包括下列主要内容：
（一）企业集团基本情况，包括历史沿革、成员单位状况、组织架构和人员情况、基本财务状况和主要财务指标等。
（二）企业集团所属产业及相关国家产业政策说明。
（三）企业集团生产经营状况、行业地位、发展规划及核心主业在集团资产中所占比重等。
（四）现金流量分析，即对企业集团过去2年的现金流量规模、特点、规律等进行分析，对未来的现金流量进行合理预测。
（五）企业集团财务和资金管理经验。
（六）设立财务公司的宗旨、作用、业务量预测及盈利模式。
第二十二条 集团母公司的资质证明材料应包括下列主要内容：
（一）工商行政管理机关颁发的《企业集团登记证》。
（二）企业集团符合国家产业政策的证明材料。
（三）集团母公司的公司章程、组织架构及内部管理制度。
（四）税务机关颁发的纳税信用等级证明；集团母公司近3年的贷款银行名单以及经贷款银行确认的无不良资信记录的证明；母公司董事会（或经营决策机构）关于公司合法合规经营的声明。
如果社会大众或媒体有相关的违法违规问题披露，需做出特殊说明。
（五）经境内外依法设立的会计师事务所等中介机构审计的最近2年按《企业会计准则》编制的会计报表（包括合并会计报表）。会计报表包括：资产负债表、损益表、现金流量表及会计报表附注等。会计报表附注中应按照财政部颁布的《企业会计准则》的相关要求，对企业的重大关联交易情况进行披露。
第二十三条 申请人和其他出资人的股东资格材料应当包括下列基本内容：
（一）申请人和其他出资人名册、营业执照复印件、其他出资人经境内外依法设立的会计师事务所等中介机构审计的最近2年的会计报表（包括资产负债表、损益表、现金流量表及会计报表附注）及经贷款行确认的按期归还银行贷款的证明材料。
（二）出资人的出资来源证明。
（三）战略投资者还应提供其3年以上成功从事财务公司或类似机构经营管理的相关材料。主要包括：
战略投资者的组织结构、主要股东名册、分支机构、控股（含入股、控制）子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源，实际控制人、主要关联企业及关联关系。
战略投资者为金融机构的还应提供监管当局对其公司治理结构、资信情况、合规情况、审慎经营情况出具的意见函和银监会认可的国际评级机构最近2年对其信用评级的报告。
战略投资者近3年从事财务公司或类似机构资金集中管理的规模、方式及成功案例等证明材料。
第二十四条 出资人的出资保证或出资协议应当包括下列主要内容：
（一）出资保证或出资协议应由全体出资人（或发起人）法定代表人签署并加盖单位公章，协议书中应明确各出资人（或发起人）的出资比例、权利、义务等事项，并应书面授权集团母公司作为申请人代表全体出资人办理筹建事宜。
（二）战略投资者应将3年内不转让其在财务公司股份的承诺在投资协议中载明。
（三）出资人关于拟出资设立财务公司的股东大会或董事会决议、授权或批准文件。
第二十五条 开业申请材料应包括以下内容：
（一）开业申请表（见附表二）。
（二）申请开业报告，内容应当包括筹建工作完成情况的说明，公司的注册资本到位情况，拟开办业务及制度、系统的准备情况，内设机构、职工人数及构成等事项。报告应经出资各方法定代表人联名签署并加盖单位公章。
（三）拟设立财务公司章程草案。
（四）财务公司经营方针和计划。
（五）财务公司股东名册及其出资额、出资比例。
（六）法定验资机构出具的对财务公司股东出资的验资证明。
法定验资机构出具的验资证明是指中国境内依法设立的会计师事务所出具的验资报告。
（七）工商行政管理机关出具的对拟设机构名称的预核准登记证书。
（八）拟任职的董事、高级管理人员的名单、详细的专业培训及从业履历及任职资格证明材料。
（九）从业人员中拟从事风险管理、资金集中管理等关键岗位人员的相关证明材料。
（十）引进的风险管理专业人员担任风险管理部门经理2年以上的证明材料。
（十一）从业人员中从事金融、财务工作5年及5年以上有关人员的证明材料。
（十二）财务公司业务规章及风险防范制度，其中包括财务公司与母公司之间有关风险隔离的严格规定。
财务公司应参照《商业银行内部控制指引》的有关要求建立健全拟办业务的规章制度及内部风险控制制度。
（十三）财务公司管理信息系统及风险控制系统。
（十四）财务公司营业场所及其他与业务有关设施的资料（指财务公司购买或租赁营业场所的协议和公安部门及消防部门等出具的营业场所及有关业务设施的验收文件）。
（十五）财务公司第一次股东大会决议。
（十六）律师事务所出具的申请人在申请开业程序、材料等方面合法合规性和完整性的法律意见书。
（十七）银监会要求提交的其他文件、资料。
第二十六条 拟设立财务公司章程草案应当包括下列主要内容：
（一）公司的名称和住所、组织形式、业务范围、注册资本。
（二）股东名称和出资额，股东权利和义务，战略投资者3年内不转让其在财务公司股份的承诺。
（三）公司的法定代表人，公司的机构及产生办法、职权、议事规则。
（四）公司利润分配办法。
（五）公司的解散事由与清算办法、母公司董事会关于在财务公司出现支付困难时增加相应资本金的承诺等事项。
第二十七条 拟任职的董事、高级管理人员的名单、详细的专业培训及从业履历及任职资格证明材料应当包括下列主要内容：
（一）任职资格核准申请书。该申请书经申请人法定代表人签字并加盖单位公章。
（二）董事及高级管理人员任职资格核准申请表（见附表三）。
（三）集团母公司或现供职单位任免机构对拟任人品行、有无不良记录、业务能力、管理能力和工作业绩等方面的综合鉴定。
（四）拟任人身份证明复印件。
（五）拟任人国家认可的学历证书、专业技术证书复印件。
拟任人身份证明和学历证书的复印件应经申请人盖章并由银监局负责验证原件。
（六）由拟任人签字的无不良记录的声明。
（七）引进的高级管理人员符合相应规定条件的证明材料。
（八）集团母公司任免机构负责人签名的对所有申报材料真实性的声明。
（九）股东大会关于董事、高级管理人员任职的提议材料。
（十）银监会要求提供的其他资料。
第二十八条 从业人员中拟从事风险管理、资金集中管理等关键岗位人员的相关证明材料应当包括下列主要内容：
（一）关键岗位人员简历表（见附表四）。
（二）关键岗位人员的身份证明复印件。
（三）关键岗位人员国家认可的学历证书、专业技术证书复印件。
（四）由关键岗位人员签字的无不良记录的声明。
（五）有权部门出具的关键岗位人员从事相关岗位工作的经验证明。
（六）银监会要求提供的其他资料。
第二十九条 申请材料的格式要求：
（一）申请材料的纸张应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于标准A4纸张规格），双面印刷（需提供原件的历史文件除外）。
（二）申请材料应采用活页装订的方式。
（三）申请材料的封面和侧面应标有“关于申请筹建ⅩⅩ集团财务有限（责任）公司的材料”字样。
（四）申请材料各部分之间应有明显的分隔标识，并与目录相符。
（五）申请材料一式三份，其中一份按规定提供原件，其余二份可为原件的复印件。
（六）申请材料均须用中文书写，且字体不小于五号。如需提供原件的历史文件是以外文书写的，应附中文译本。
（七）申请书抬头为“中国银行业监督管理委员会”。
第五章 受理、审查和批准
第三十条 筹建和开业申请由财务公司拟设地银监局受理。
银监局收到申请材料后，如在5个工作日内发现材料不齐全或不符合规定形式要求的，应在收到申请材料之日起5个工作日内向申请人发出补正通知书，一次性告知申请人应补正的全部内容。申请人应当在补正通知书发出之日起，3个月内一次性提交补正申请材料。
申请材料齐全并符合规定形式要求的，银监局应在收到完整申请材料之日起5个工作日内受理行政许可申请，并向申请人发出受理行政许可通知书。
第三十一条 有下列情形之一的，银监局做出不予受理的决定，向申请人发出不予受理申请通知书，并说明不予受理的理由：
（一）在补正通知书发出之日起3个月内，申请人未能提交补正申请材料。
（二）申请人提交的补正申请材料不齐全，或不符合规定形式要求。
（三）法律、行政法规及银监会规定的其他应当做出不予受理申请决定的情形。
第三十二条 银监局受理筹建和开业申请后，对申请资料进行审核，并在20个工作日内将同意或不同意的审核意见及申请人的全套申请材料上报银监会审查并批准。
第三十三条 银监会应在收到银监局上报的筹建申请材料和审查意见之日起4个月内做出是否批准筹建的决定，同时抄送银监局。
银监会不批准筹建的，向申请人下发书面通知并说明理由。
银监会批准筹建的，向申请人下发批准筹建的书面批复。
第三十四条 申请人应当自收到批准筹建的批复之日起3个月内完成筹建工作。如遇特殊情况，申请人应当在筹建期限届满1个月前向银监会提交筹建延期申请，经银监会批准，可延期一次，但筹建期限最长不得超过6个月。
第三十五条 银监局在上报对开业申请的审核意见前，应对适用于核准制的高级管理人员进行考试，并邀请非银行金融机构监管处室以外人员参与监考和考卷评价；同时应召开开业申请答辩会并组织高级管理人员任职资格谈话。
（一）参加答辩会人员为本规程规定的适用于核准制的高级管理人员，包括董事长、副董事长、总经理、副总经理。
（二）开业申请答辩会由财务公司（筹）董事长、总经理作为主答辩人。
（三）银监局根据高级管理人员的职责分工有所侧重地分别对其进行谈话。
（四）答辩会及谈话考察的主要内容包括：公司治理结构和内控制度建设情况、公司董事会和高管人员的风险管理及审慎经营意识、公司业务发展前景分析等。
（五）银监局应将考试试卷、考试结果、答辩和谈话记录及考察评价意见随各公司开业申请材料一同上报银监会（答辩会记录和谈话记录见附表五、六）。
第三十六条 银监会自收到银监局上报的开业申请材料和审查意见之日起2个月内做出是否批准开业的决定，同时抄送银监局。
银监会不批准开业的，向申请人下发书面决定并说明理由。
银监会批准开业的，向申请人下发批准开业的书面批复及高级管理人员任职资格核准文件。
第三十七条 申请人收到开业批复后，持下列材料到银监会或银监局领取金融许可证：
（一）开业批复。
（二）验收合格意见书。
（三）金融机构介绍信。
（四）领取许可证人员的合法有效身份证明。
（五）银监会要求的其他资料。
第三十八条 银监会或银监局自收到上述有效文件之日起5个工作日内颁发金融许可证。
第三十九条 财务公司领取金融许可证后，应当按照《金融许可证管理办法》的规定，在银监会或银监局指定的全国公开发行的报纸上进行公告。公告的具体内容应当包括：机构名称、营业地址、金融机构编码、邮政编码及联系电话。
第四十条 财务公司应当在营业场所的显著位置公示其金融许可证，并以适当方式公示其业务范围、主要负责人。
银监会及其派出机构将依法对公示情况进行监督和检查。
第四十一条 财务公司领取金融许可证后，应凭开业批复、金融许可证到工商行政管理机关办理企业注册登记，领取企业法人营业执照，并将营业执照副本（复印件）报银监会或银监局备案，方可开始营业。
第四十二条 经批准设立的财务公司自领取营业执照之日起，无正当理由6个月不开业或者开业后无正当理由连续停业6个月以上的，由银监会吊销其金融许可证，并予以公告。
第六章 附则
第四十三条 本规程由银监会负责解释。
附表：一、财务公司筹建申请表
二、财务公司开业申请表
三、财务公司董事及高级管理人员任职资格核准申请表
四、关键岗位人员简历表
五、财务公司开业申请答辩会记录
六、财务公司高级管理人员谈话记录
山西省劳动保护暂行条例（废止）
山西省人大常委会
山西省劳动保护暂行条例
山西省人大常委会
（1988年11月30日山西省第七届人民代表大会常务委员会第六次会议通过 1988年11月30日公布 自1989年3月1日起施行）
目 录
第一章 总 则
第二章 管理与监督
第三章 劳动保护监察
第四章 工程建设和劳动场所
第五章 生产设备
第六章 安全教育和安全检查
第七章 劳动保护用品
第八章 工作时间
第九章 女工和未成年工的保护
第十章 伤亡事故调查和处理
第十一章 奖励与惩罚
第十二章 附 则
第一章 总 则
第一条 为保障劳动者在生产劳动过程中的安全与健康，预防事故和职业危害，促进社会主义建设事业的顺利发展，根据《中华人民共和国宪法》和国家有关劳动保护的规定，结合本省实际情况，制定本条例。
第二条 本条例适用于本省境内全民所有制企业、集体所有制企业、私营企业、中外合资企业、中外合作企业、外资企业及其他企业和有生产活动的事业单位（以下简称企业事业单位）。
第三条 劳动保护工作必须坚持“安全第一，预防为主”的方针。依靠科技进步，实行科学管理，加强安全教育，提高劳动者技术素质，采取防范措施，消除和制止危及劳动者人身安全与健康的一切不良条件和行为。
第四条 劳动保护工作实行国家监察、行政管理、群众监督相结合的体制。各级劳动部门行使劳动保护监察权；企业事业单位及其主管部门负责本单位、本行业的劳动保护行政管理；工会组织对劳动保护工作实行群众监督。
第二章 管理与监督
第五条 各级人民政府负责领导所辖区域的劳动保护工作，组织劳动保护法律、法规和方针、政策的实施。劳动保护工作及专项投资应纳入国民经济和社会发展计划。
第六条 各级综合经济管理部门和主管部门应贯彻执行国家劳动保护法律、法规和方针、政策；建立健全本系统、本行业的安全生产管理制度，实行安全生产工作目标管理；负责制定和管理本系统、本行业范围内的劳动保护规划，指导企业事业单位制定和实施劳动保护年度计划，不断
改善劳动条件；指导企业事业单位进行安全教育；组织劳动保护的科学研究和新技术推广；组织安全生产检查，消除事故隐患和防止尘毒危害；组织和参加事故调查。
第七条 企业事业单位的劳动保护工作由厂长（经理）全面负责。
企业事业单位应当坚持管生产必须管安全的原则，认真贯彻执行国家劳动保护法律、法规和方针、政策，制定本单位的劳动保护管理制度和安全技术措施计划，积极改善劳动条件，经常对职工进行安全教育。安全指标应当列入承包经营责任制和任期目标责任制。安全技术措施经费按国
家有关规定提取，专款专用。
凡达不到主管部门规定的安全生产管理目标的企业事业单位不得升级和评为先进单位，主要负责人不得评为先进工作者。
企业事业单位的临时用工合同，须经劳动争议仲裁机构鉴证。严禁企业事业单位以任何形式和借口同从业人员签订违反劳动保护法律、法规的劳动合同。
第八条 工会组织根据国家有关规定，监督行政领导实施劳动保护法律、法规。对违反劳动保护法律、法规的行为，有权抵制、申诉和控告。
企业事业单位的职工代表大会应定期讨论劳动保护工作，审查劳动保护方案，对违反劳动保护法律、法规的决定和措施有权否决。
第九条 职工在生产劳动过程中应严格遵守劳动纪律，认真执行安全制度和操作规程。对无视职工安全和健康的人员，有权批评、检举和控告；对领导和管理人员的违章指挥，有权拒绝。
第三章 劳动保护监察
第十条 各级劳动部门必须建立劳动保护监察机构。下级劳动保护监察机构在业务上受上级劳动保护监察机构的指导。
劳动保护监察工作所需专项经费，应列入同级人民政府的财政预算。
第十一条 劳动保护监察机构的职责是：
一、宣传和监督国家劳动保护法律、法规和本条例的贯彻实施；
二、监督检查企业事业单位对劳动安全和劳动卫生工程技术计划的实施和专项经费的使用；
三、参与劳动安全技术规定、规范和标准的制定；
四、参加新建、改建、扩建和技术改造工程项目中有关劳动安全和劳动卫生工程项目的设计审查和竣工验收；
五、对劳动防护用品、安全设备和装置的生产、经营及使用进行监督检查；
六、推动劳动保护科学技术研究工作，参加劳动保护科研成果鉴定；
七、根据国家有关标准对特种作业人员进行安全技术考核和发证；
八、会同煤炭管理部门对煤矿矿长进行安全技术资格审查；
九、参加事故调查，负责伤亡事故统计和结案处理；
十、对事故隐患或尘毒危害严重的单位发出《监察通知书》；
十一、对劳动保护监察人员进行培训、考核和发证。
第十二条 各级劳动保护监察机构须配备劳动保护监察员。并可根据工作需要聘请兼职劳动保护监察员。
第十三条 劳动保护监察员应当从坚持原则，作风正派，廉洁奉公，身体健康，具有一定的法律、政策水平，熟悉劳动安全和劳动卫生的工程技术人员或具有五年以上劳动保护实际经验的管理干部中选任。
劳动保护监察员在执行任务时，必须持有和佩带省劳动部门统一制定颁发的证书和标志。
第十四条 劳动保护监察员的职责是：
一、执行劳动保护监察机构指派的各项劳动保护监察任务；
二、对企业事业单位的劳动场所进行劳动保护安全监察；
三、发现企业事业单位存在严重危及职工生命安全与健康的隐患时，有权通知该单位采取紧急措施或停止作业；
四、向有关部门和劳动保护监察机构报告劳动保护工作情况。
第四章 工程建设和劳动场所
第十五条 一切建筑施工单位应当严格执行国家建筑安装工程安全技术的有关规程、规定，制定安全技术措施，建立逐级安全生产责任制。
两个以上单位在同一现场平行或交叉施工时，由总包单位负责组织制定安全措施并负责组织实施；没有总包单位的，由发包单位组织承包单位制定安全措施并负责实施。
第十六条 新建、改建、扩建和技术改造工程项目，其尘毒治理和安全设施，必须与主体工程同时设计、同时施工、同时投产使用。
工程项目的初步设计审查和竣工验收，经同级劳动、卫生、环保等部门及工会组织同意后，方准施工和投产。
第十七条 矿山勘探、设计、施工和生产，应当严格执行《中华人民共和国矿产资源法》，国务院颁布的《矿山安全条例》、《矿山安全监察条例》以及国家有关矿山安全生产的规程和规定。矿山企业必须持有采矿许可证、矿井安全条件合格证、营业执照方准开采。
乡镇、城镇集体、个体和军办煤矿要完善安全生产设施，加强安全生产管理，提高矿井抗灾能力。对独眼井、自然通风、明刀闸、明电明火放炮和照明、没有通讯设施和瓦斯监测手段等不具备基本安全生产条件的矿井，一律不得发证和开采。
第十八条 企业事业单位的劳动场所，应当符合国家有关劳动安全，劳动卫生规程、标准，对有毒有害因素应定期进行检测。对没有达标的现有企业应有计划地进行治理、改造，限期达标。
第十九条 不准将有尘毒危害产品的生产和加工，转嫁给没有防尘、防毒设施的乡镇企业及其他企业进行生产和加工。
第二十条 职工在进入料仓、洞室、井坑、管道、容器等通风不良的场所作业时，必须采取通风、排气、专人监护等防护措施。
第二十一条 各种易燃、易爆、剧毒、强腐蚀和放射性物品的试验、生产、使用、运输和储存，应有严格的安全管理制度和有效的安全防护设施及紧急避险措施。
第二十二条 大中型采矿企业、化工生产企业和重点产煤县，应当建立救护机构或配备专职、兼职救护人员，配置救护设备，制定应急措施。
第五章 生产设备
第二十三条 机械、电器设备的设计、制造、安装、运行和修理，应当符合国家有关劳动安全、劳动卫生规定和专业技术标准。各种机械设备容易对人体发生伤害的部位，必须安装有效的安全防护装置。
第二十四条 引进国外成套生产设备时，必须同时引进或由国内制造相应的劳动安全、劳动卫生防护设备、设施，并与引进设备同时安装和投入使用。
第二十五条 锅炉、压力容器的设计、制造、安装、使用、检验、修理、改造，应当严格执行国家锅炉压力容器安全监察条例、规程。
其他对人身安全危险较大的特种设备的制造，应当实行安全认证制度。
第二十六条 采用新设备、新技术、新工艺，必须符合劳动安全、劳动卫生标准的要求。
对不符合劳动安全、劳动卫生要求的旧设备，应当有计划地进行更新改造或报废。凡已报废的设备一律不得转让、使用。
第二十七条 对各种生产设备和运输机械必须建立定期检查、维修和保养制度，保证安全运行。
第六章 安全教育和安全检查
第二十八条 企业事业单位及其主管部门，应当制定劳动保护教育计划，加强对全体职工的安全教育；对各级生产管理人员应定期进行安全管理和安全技术培训，经考核合格，方准指挥生产。
第二十九条 企业事业单位对新入厂的职工（含临时工、外包工）应进行厂矿、车间、班组三级安全培训教育，经考核合格，方可上岗。
对采用新设备、新技术、新工艺和调换工种以及间断工作连续六个月以上的人员，应当重新进行安全培训，方可上岗。
对国家规定的特种作业人员，必须进行专门的安全技术培训，经考核合格后持证上岗。
第三十条 企业事业单位应当建立安全检查制度和检查档案。发现问题和隐患，必须限期解决。
第七章 劳动保护用品
第三十一条 企业事业单位应当根据工作性质和劳动条件，按国家规定为职工配备符合劳动保护、劳动卫生要求的防护用品、用具。对特种劳动防护用品，应定期检查其防护性能，已经失效的不准使用。
职工必须严格按规定佩带、使用劳动防护用品、用具。
第三十二条 劳动防护用品的设计、制造应当符合国家劳动安全、劳动卫生标准的要求。特种劳动防护用品、用具的生产和经销，须按国家有关规定经省劳动部门或报国家劳动部门审查批准。
第八章 工作时间
第三十三条 企业事业单位职工的工作时间，应按国家规定实行每日八小时工作制。从事特别繁重体力劳动和严重有毒有害作业人员的工作时间，可区别不同情况少于八小时。
第三十四条 企业事业单位应组织均衡生产，不得采用加班加点的办法完成正常生产任务。因特殊情况需要加班加点的，应严格控制加班加点的时间和人数。
第九章 女工和未成年工的保护
第三十五条 企业事业单位应当严格执行国务院颁布的《女职工劳动保护规定》，并结合本单位的实际，制定具体措施，维护女职工合法权益，保护其身心健康。
第三十六条 严禁企业事业单位招用未满十六周岁的少年儿童从事生产劳动。对十六周岁以上不满十八周岁的未成年工人，不得安排从事繁重体力劳动和有毒有害作业。
第十章 伤亡事故调查和处理
第三十七条 企业事业单位发生伤亡事故和急性中毒事故，必须按国家有关规定及时据实报告，不得拖延、隐瞒或假报。
第三十八条 伤亡事故发生后，企业事业单位必须立即组织抢救。发生重大事故，主管部门应立即派员赶赴现场指挥抢救。发生特别重大事故，由县以上人民政府组织指挥抢救。
矿山井下发生爆炸、火灾、透水和有害气体中毒事故，须由矿山救护队进行抢救。
发生事故的企业事业单位，必须负责保护现场。因抢救受伤人员或为防止事故蔓延扩大，需移动现场某些物体时，抢救人员应做好现场标志、记载，绘制现场图。事故现场经事故调查组同意后方可清理。
第三十九条 伤亡事故调查组按下列规定组织调查：
一、发生一次三人以上轻伤或一至二人重伤的事故，由企业事业单位组织调查，同级工会参加；
二、发生一次死亡一至二人或重伤三人以上的事故，由县级主管部门组织（大、中型企业由本企业组织）调查，县级劳动、检察、工会等有关部门参加；
三、发生一次死亡三至五人的事故，由地、市主管部门组织（大型企业由本企业或其上级主管部门组织）调查，地、市劳动、检察、工会等有关部门参加；
四、发生一次死亡六人以上的事故，由省以上主管部门组织调查，省劳动、检察、工会等有关部门参加。
各级事故调查组可根据需要，聘请有关专家参加调查。事故调查组为查处事故所需经费，由事故发生单位负责。
第四十条 事故调查组应当查清事故发生的原因和有关责任者，确定事故性质和经济损失程度，提出处理意见和改进措施。在伤亡事故发生三十日内将《伤亡事故调查报告书》报送同级劳动部门。
本条例第三十九条第一款第一项所列事故，由企业事业单位处理后，在十五日内报县级劳动部门备案；第二、三、四项所列事故的处理由劳动部门审查提出意见，报同级人民政府审批，并报上一级劳动部门备案。
第十一章 奖励与惩罚
第四十一条 对有下列情形之一的单位和个人，各级人民政府或主管部门、企业事业单位，可根据情况，分别给予表彰或奖励。
一、忠于职守，积极做好劳动保护工作，成绩卓著的；
二、抢救事故有功，使国家财产和人民生命免遭重大损失的；
三、在改善劳动条件，防止工伤事故和职业性危害方面有重大发明创造和科研成果的；
四、在安全技术、尘毒治理方面提出重要建议，效果显著的。
第四十二条 奖励可分为记功、晋级、嘉奖、授予荣誉称号等，亦可同时发给一次性奖金。
凡符合第四十一条第一、二项的，奖金可在奖励基金中开支；符合第三、四项的，按国务院《发明奖励条例》、《合理化建议和技术改进奖励条例》等有关规定办理。
第四十三条 违反本条例，有下列情形之一的，按照情节轻重对企业事业单位给以行政处罚：
一、违反第十六条规定，接到《监察通知书》后逾期不改的，处以建设单位该项工程投资百分之零点五至百分之一的罚款；设计单位负有责任的，同时对该设计单位处以相应的罚款；
二、违反第十七条规定，接到《监察通知书》后逾期不改的，处以五千元至二万元的罚款；
三、违反第十八条规定或生产场所存在重大事故隐患，接到《监察通知书》后逾期不采取有效措施的，处以一百元至三千元的罚款；
四、违反第十九条规定，接到《监察通知书》后逾期不改的，对转嫁单位处以一万元至二万元的罚款；
五、违反国家锅炉、压力容器安全监察条例、规程，私自制造、安装使用锅炉、压力容器的，没收其非法收入，并处以五千元至二万元的罚款；
六、违反本条例的其他行为，严重危及劳动者安全和健康，接到《监察通知书》后逾期不改的，处以五百元至五千元罚款。
第四十四条 凡有下列情形之一的，按照以下规定，给予企业事业单位行政处罚；对责任者，构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任，构不成犯罪的，给予行政处分或行政处罚：
一、造成一次重伤一至二人事故或直接经济损失五千元至一万元的，对单位处以一千元至二千元罚款，对负有直接和主要责任者分别给予警告、记过处分或处以一百元至五百元罚款。
二、造成一次死亡一至二人或重伤三人以上的事故或直接经济损失一万元至十万元的，对单位处以三千元至五千元罚款；对负有直接和主要责任者分别给予记过、记大过、降级处分或处以三百元至一千元罚款。
三、造成一次死亡三至五人的事故或直接经济损失十万元至五十万元的，对单位处以五千元至一万元罚款；对负有直接和主要责任者分别给予降级、降职、撤职处分或处以五百元至二千元罚款。
四、造成一次死亡六人以上的事故或直接经济损失五十万元以上的，对单位处以一万元至五万元罚款；对负有直接和主要责任者分别给予撤职以上行政处分或处以一千元至三千元罚款。
五、对伤亡事故隐瞒不报、弄虚作假、伪造情节或阻碍、干扰劳动保护监察人员执行公务的，对单位负责人和直接责任者给予警告、记过处分或处以一百元至五百元罚款。
对前款各项所列事故中负有一般责任的人员，亦应视情节，分别给予警告、记过、记大过处分或处以罚款。
本条规定的行政处分和行政处罚，可根据具体情况实行单处，也可实行并处。
第四十五条 对本条例第四十四条所列事故中构成犯罪的责任者，司法机关依法作出免予起诉或免予刑事处分的，须给予撤职、留用察看直至开除的行政处分。
第四十六条 被处罚单位除按时缴纳罚款外，须及时采取措施，消除事故隐患，完善劳动安全和劳动卫生工程设施。拖延不改的，劳动保护监察机构可按国家有关规定责令其停产、停建。
第四十七条 违反本条例，应处以罚款的，由县级以上劳动部门执行；应给予行政处分的，由有关单位按照管理权限和法定程序处理。
第四十八条 对违反本条例的企业事业单位所处的罚款，不准摊入成本，一律在自有资金中列支。对个人的罚款由当事人所在单位负责收缴。
第四十九条 被处罚的单位，应在接到《罚款通知书》第二日起十五日内，向指定银行缴纳罚款；逾期不缴的，比照国家有关规定加收滞纳金。
所有罚款均上缴同级财政。
第五十条 被处罚单位和个人对行政处罚不服的，可在接到《罚款通知书》第二日起十五日内，向上一级劳动保护监察机构申请复议；不服复议裁决的，可在接到复议裁决通知书的第二日起十五日内，向人民法院起诉。期满不起诉又拒不执行的，由劳动部门申请人民法院强制执行。
第五十一条 劳动保护监察人员在工作中玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊的，给予行政处分。构成犯罪的，由司法机关依法追究刑事责任。
第十二章 附 则
第五十二条 国家机关、人民团体及没有生产活动的事业单位的劳动保护工作，可参照本条例执行。
第五十三条 本条例具体应用中的问题由省劳动部门负责解释。
第五十四条 本条例自1989年3月1日起施行。
1988年11月30日
